上海基金从业资格：货币互换步骤试题

　上海基金从业资格：货币互换的步骤试题

　本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。

　一、单项选择题〔共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1.股票基金持股集中度是指__。

　A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

　B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

　C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

　D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 2.以下机构可以参与证券投资的有__。

　A．证券经营机构

　B．商业银行

　C．保险公司

　D．证券投资基金 3.基金托管人需要对__出具意见。

　A．基金公司财务报告

　B．基金财务会计报告

　C．中期基金报告

　D．年度基金报告

　4.提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

　A．金融证券

　 B．货币证券

　 C．商品证券

　 D．资本证券

　5. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

　A．50%

　B．60%

　C．70%

　D．80%

　6. 基金托管人是〔〕权益的代表。

　A．基金管理人

　 B．基金公司

　 C．基金份额持有人

　 D．证券公司

　7. 在我国，基金行业自律性组织是__。

　A．中国证券业协会

　 B．中国证监会

　C．中国银监会

　 D．中国登记结算公司

　8. 关于债券的根本性质，以下描述错误的选项是__。

　A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

　B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

　 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

　9. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

　A．证券公司的资产管理产品

　B．基金管理公司的专户理财产品

　C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

　D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

　10. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

　A．拍卖

　 B．协商

　 C．公开招标

　 D．公开竞价

　11. 金融衍生工具的特征有__。

　A．跨期性

　B．杠杆性

　C．联动性

　D．高风险性

　12. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

　A．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

　B．注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币

　C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

　D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分

　13. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

　A．机构证券

　 B．商业票据

　 C．金融证券

　 D．货币证券

　14. 以下债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

　A．零息债券

　 B．附息债券

　C．息票累计债券

　 D．浮动利率债券

　15. 根据?证券投资基金法?，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。

　A．60%

　B．70%

　C．80%

　D．90%

　16. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

　A．债权债务；信托；所有权

　B．所有权；债权债务；所有权

　C．所有权；债权债务；信托

　 D．债权债务；所有权；信托

　17. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

　A．现金比例变化法

　 B．成功概率法

　C．二次项法

　 D．夏普指数法

　18. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。

　A．股票基金

　 B．债券基金

　 C．混合基金

　 D．货币市场基金

　19. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，那么该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

　A．8.33%

　B．9.09%

　C．16.67%

　D．18.18%

　20. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

　A．5000 万

　 B．1 亿

　 C．2 亿

　 D．5 亿

　21. 根据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

　A．60%；80%

　B．80%；60%

　C．60%；60%

　D．80%；80%

　22. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。

　A．保证基金财产的平安

　B．对基金投资损失承当赔偿责任

　C．依法处分基金财产

　D．严守基金商业秘密

　23. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

　A．3

　 B．5

　 C．10

　 D．15

　24. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处分款。

　A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准那么的规定

　B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规那么的规定

　C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

　D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

　25. 根据?证券投资基金法?，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。

　A．60%

　B．70%

　C．80%

　D．90% 26.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

　A．运作方式

　 B．投资对象

　 C．投资目标

　 D．投资理念

　27.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

　A．基金合同

　B．基金招募说明书

　C．基金托管协议

　D．基金年度审计报告

　28.以下关于我国封闭式基金交易规那么的说法，正确的有__。

　A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

　B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先〞的原那么

　C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍

　D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

　29.某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，那么该基金属于__。

　A．股票基金

　B．债券基金

　C．货币市场基金

　D．混合基金

　30. 结合紧密的行动方案。

　A．行动方案

　B．组织结构

　C．决策和奖励制度

　D．人力资源和企业文化 31. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

　A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　B．申购期间对申购费用提供优惠政策

　C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 32. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，那么该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

　A．9 095

　B．9 950

　 C．10 945

　D．10 995 33. 以下关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。

　A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

　B．“未知价〞是申购赎回的原那么，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

　C．“金额申购，份额赎回〞是申购赎回的原那么

　D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销

　34. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

　A．基金的募集符合?证券投资基金法?的规定

　B．基金合同期限不超过 5 年

　C．基金募集金额不低于 2 亿元人民币

　D．基金份额持有人不少于 1000 人

　35. 制定和执行交易方案。

　A．研究部

　 B．投资部

　 C．交易部

　 D．法律部

　36. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为根底收取。

　A．认(申)购份额

　 B．净认(申)购份额

　C．认(申)购金额

　 D．净认(申)购金额 37. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据?证券投资基金法?的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

　A．基金申请报告

　B．基金合同草案

　C．基金托管协议草案

　D．招募说明书草案 38. 基金信息披露的内容不包括__。

　A．募集信息披露

　 B．预期信息披露

　C．运作信息披露

　 D．临时信息披露 39. 备兑权证通常由__发行。

　A．证券交易所

　 B．投资银行

　 C．上市公司

　 D．中国证监会 40. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的选项是__。

　A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

　B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

　C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率

　D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假

　日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 41. 我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规是__。

　A．?证券法?

　 B．?证券投资基金法?

　C．?证券投资基金管理暂行方法?

　 D．?开放式证券投资基金试点管理方法? 42. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

　A．基金份额是否固定

　B．法律形式不同

　C．投资对象不同

　D．投资目标不同 43. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

　A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　C．募集期间对认购费用打折

　D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 44. 行业开展状况分析和上市公司价值分析的是__。

　A．投资部

　 B．研究部

　 C．交易部

　 D．监察稽核部 45. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

　A．人员推销

　 B．持续营销

　 C．营业推广

　 D．公共关系 46. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在〔〕以下。

　A．0.5%

　 B．1%

　 C．1.5%

　 D．2%

　二、多项选择题〔共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意〕 47. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

　A．产品组合设计 B．售后效劳

　 C．基金投资

　 D．基金销售 48. 以下各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

　A．久期

　 B．基金分红

　 C．已实现收益

　 D．净值增长率 49. 我国目前只能由__担任基金管理人。

　A．商业银行

　 B．基金管理公司

　C．基金注册登记机构

　 D．证券公司 50. 以下基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

　A．基金投资人

　B．基金管理人

　C．基金托管人

　D．基金监管机构

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