对廉情风险防范管理体系建设的思考

廉情风险防范管理体系建设的做法

    廉情风险防范管理是将现代管理学中的风险管理理论和企业管理中的质量管理理念及方法应用于反腐倡廉工作实际中，强调预防腐败工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”。其工作重点是建立和执行风险防范体系，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过实施前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法，构建起预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决预防工作覆盖面的问题；中期监控机制起到及时发现问题的作用；后期处置办法能对可能发生的腐败行为实施超前处置。
    按照全面质量管理理论，廉情风险防范工作是以PDCA四个环节的循环来全面实施质量管理的。一是Plan（计划）。查找廉情风险点，界定廉政风险，评估风险危害的程度。重点查找工作中因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律等产生的廉情风险，制订风险预防和控制的工作方案。二是Do（执行）。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险防范管理措施，通过“三道防线”，防止腐败行为发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。三是Check（检查）。对风险防范工作进行质量检查。采取单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方法，全面系统地检查评估风险及各项防范措施的落实情况，形成全年考核报告。四是Action（行动）。改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，纠正存在问题，进一步优化风险防范措施，启动廉情风险防范管理工作的下一个PDCA循环。
    在实施廉情风险管理工作中，应在以下三个方面下功夫。一是全员发动查找风险点。采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，将风险点的查找覆盖所有岗位、所有环节。二是确定风险指数。评估分三级：出现风险的是一级，由纪检组重点监控；出现苗头的是二级，由效能建设督导员重点监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；被确定为不可能转变为风险的暂不在监控范围内。在制定风险预防和控制的措施时，应尽可能地固化工作流程、工作标准、工作规范。三是量化考核标准，实施质量检查，纠正行为偏差，持续改进管理。通过封闭式、循环性的廉情风险防范手段，达到有效控制和预防腐败的目的。

廉情风险防范管理体系建设的特点和作用

    廉情风险防范管理不仅是一项立足细节管理的工作，更是一项统筹全局、持续改进的长效管理工作。
    笔者认为，实施廉情风险防范管理将对推进预防腐败工作起到以下三个方面的作用。一是为新时期的党风廉政建设和反腐败工作提供了一条新的思路。它将现代风险管理理论和质量管理理论引入反腐败工作，打破了原有的反腐败工作的思维定势和工作模式，进一步拓展了预防腐败的工作领域。二是使预防腐败工作成为全民参与的工程。全员发动、上下联动查找廉情风险点，使各岗位人员能清楚地认识到本岗位的廉情警界线，起到自我提醒、自我防范的作用；对查找的风险点和控制预防措施公布于众，等于将每个岗位的权力公开、透明，使每个人都成为监督者和被监督者，为有效监管创造了比较充分的条件，有利于从根本上消除源头上的腐败问题。三是体现了党风廉政和反腐败工作向系统化、制度化、规范化推进的时代要求。标准的廉情风险防范管理体系着眼点和目的是防范腐败，或者说最大限度地防治腐败、降低腐败的可能性。循环往复、持续改进质量管理体系本身就要求管理有制度、事事有程序、干事有标准、过程有痕迹、实绩有考核、改进有保障。因而，廉情风险防范管理体系实质上是系统化、制度化、规范化的工作体系。

行业建立廉情风险防范管理体系的可行性

    笔者认为，在烟草行业建立廉情风险防范管理体系，全面实施廉情风险防范管理的条件已经成熟。一是行业上下已达成“严格规范，注重自律”的共识。近年来，行业十分重视自身的规范和自律工作，反复强调规范管理问题，落实责任制，开展专项治理，抓专卖管理监督，抓内部审计，抓标准化建设和企业文化建设等工作，行业上下对规范管理的认识有了较大的提高。另外，由于烟草专卖专营体制的特殊性，决定了行业的发展环境必然要受到各方面更为严格的约束，经营管理和专卖执法工作也为社会所关注。二是行业有开展质量管理体系建设工作的基础。行业人人有职责，人人明确自己的工作职责；事事有程序，每一项工作都按具体流程开展；干事有标准，行业每一个工作环节都有具体要求；过程有痕迹，工作流程记录完整，工作有全过程控制；绩效有考核，对工作过程和结果客观评价，努力做到有效激励；改进有保障，通过建立不断优化的质量管理标准体系，实现持续改进，适应不断提高管理水平和管理效率的需要。有了这样的工作基础，只要将廉情风险防范管理工作的相关内容融入质量管理体系中去，就可以建成廉情风险防范管理工作体系，其工作效果也能充分体现。三是有较高水平的信息平台作依托。行业经过多年的信息化建设，已从“建平台、抓应用”向“成体系”转变。信息化管理系统有信息共享、标准统一、流程固化、公开透明、监管便捷等特点，这对规范行业管理提供了技术支持和更好的工作平台。
    笔者认为，行业可以尝试进行廉情风险防范管理体系建设工作，这对规范权力的运行，破解自律课题，科学有效地防治行业腐败问题将起到重要作用。当然，作为党风廉政建设和反腐败工作的一项创新工作，它本身有一个不断完善、不断提高，不断改进的过程，只要持续改进风险管理，就一定能发挥体系最大限度减少和预防腐败的功效。

作者单位：浙江省台州市烟草专卖局

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