FIDIC合同条件下的索赔在天津市引滦入津水源保护工程中的应用（刘国旺,张洪涛,张家正）

摘要：对FIDIc《土木工程施工合同条件》有关索赔方面的条款进行了分析，并结合天津市引滦入津水源保护工程的实际索赔工作，阐述了承包商索赔的原因、依据、程序以及索赔管理对承包商的重要意义。

关键词：FIDIC；引滦入津；承包商；索赔

中图分类号：TV512 文献标识码：C 文章编号：1004-7328(2007)04-0033-02

我国于1996年加入FIDIC，目前FIDIC合同条件在我国多被应用于世界银行、亚洲开发银行贷款项目中。随着我国加入WTO以及工程建设项目管理方式的国际化，越来越多的政府机构及其他投资者必然都将采用FIDIC合同条款来规范工程建设项目的实施。

天津市引滦入津水源保护工程是一项综合性、全方位立体交叉的防污治污、提高人民生活水平、确保可持续发展的系统工程，包括3个项目：① 于桥水库水源保护工程；②新建州河暗渠工程；③引滦现有专用明渠治理工程。工程总投资23．99亿元。其中，利用亚洲开发银行贷款8．59亿元、国家开发银行贷款7．28亿元、项目资本金8．12亿元。本工程合同条款采用FIDIC合同条款简要格式，根据我国国情需要做了部分调整。在实际工作中，为了不使监理工程师与承包商产生“敌对”感．我们通常使用“补偿”代替“索赔”这一词语。

1 施工索赔成因

在施工过程中，由于受到水文气象、地质条件的变化影响以及规划设计变更和人为干扰，工程项目的工期、造价等方面都存在着变化。因此，超出合同条件规定的事项可能层出不穷，这就为施工索赔提供了众多的机会。引滦人津水源保护工程北起蓟县于桥水库南至宜兴埠泵站，纵贯天津市4个区县，全长124 km。由于本工程线路长、涉及的外部环境众多，这就给施工带来了一定的困难。承包商，必须善于通过不断发生的工程状态变化，识别索赔的机会，获得应有的经济补偿和工期补偿。

施工索赔的起因是多种多样的，以下列举几种索赔的主要起因：

1．1 工程变更

在施工过程中，工程量的变化是不可避免的。当工程师发现设计、质量标准或施工顺序存在问题时，往往指令增加新的工作、提高质量标准、改换建筑材料、暂停或加速施工等。这些变更指令必然引起新的费用或延长工期。所有这些情况，都迫使承包商提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

如，在新建州河暗渠工程某标段的施工过程中，考虑到汛期临时围堰的防洪需求，工程师特将合同中规定的石块沙袋围堰变更为干砌石护砌围堰。由于此变更改变了合同中规定的工作量，而且导致承包商根据新建州河暗渠合同34．4款将此变更事件作为补偿事件处理。为此，天津市水利工程有限公司向监理工程师发送补偿意向书，监理工程师以书面形式同意给承包商费用补偿。此项工程不在整个项目的关键路线上，所以本补偿不涉及工期补偿。

1．2 业主违约

施工合同中的业主违约，一般有以下几种情况：业主未按合同规定交付施工场地；业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点；业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审，未及时向承包商进行设计交底：业主未按合同规定的时间和数量支付工程款；业主要求赶工。

如，在暗渠工程某标人员、机械进场之后，业主未能及时将施工所需的电路接至施工场地内，导致钢木加工场、施工降水及生活区只能采用临时租赁的3台200 kW 发电机供电，工程进度受到严重影响。因此，天津市水利工程有限公司向监理工程师发送索赔意向书。此补偿意向书发出3周后，某标用电问题得到解决，监理工程师原则同意费用补偿要求。

2 施工索赔程序

FIDIC《土木工程施工合同条件》中明确规定了业主和承包商双方的权益以及应承担的义务。而我国现阶段的出发点是花最少的投入获取最好的工程成果，因此对工程实施中的增加费用非常敏感。而承包商的出发点是最大限度地获得经济利益，尽早地将损失从业主方得到补偿，但承包商总是处于相对被动的地位。因此，承包商只有提高运用FIDIC《土木工程施工合同条件》的能力，通过工程索赔来减少损失，维护其合同权益。工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

一个完整的索赔程序如下：

(1)在索赔事件发生后28 d内。承包商要以书面形式尽快通知工程师．同时保留能证明索赔的同期详细纪录。

(2)在索赔事件发生后42 d内承包商要向工程师提交正式的索赔书。

(3)如果索赔事件有持续影响，可认为第一个42d内提交索赔书是期中性质，之后每月承包商根据情况的发展提交进一步的索赔书，事件影响结束后28 d或工程师同意的时间内提交最终的索赔书。

(4)工程师收到索赔书42 d内，应答复承包商，说明是否批准承包商的索赔。或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见。

(5)对于根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，应加入每月的支付证书中。

3 施工索赔对策

工程索赔是一门涉及面广，融合工程技术、经济、法律为一体的边缘学科。要想获得好的索赔成果，不仅需要有强有力、稳定的索赔机构和正确的索赔战略。而且需要掌握灵活的索赔技巧。

3．1 组建强有力的稳定的索赔班子

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，组建一个知识全面、有丰富索赔经验、稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的重要条件。索赔小组应由项目经理、合同法律专家、估算师、会计师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理各职能部门提供的有关信息资料。索赔专业人员要具备合同管理经验，头脑清晰、思路敏捷。懂得搞好各方面公共关系。索赔管理人员应有较强的索赔意识，善于研究合同文件及实际工程事件，充分理解施工图纸、技术规范，善于捕捉索赔机会，总结索赔工作经验，在索赔工作中作到有理有据，这样更多的索赔项目将会被批复，使承包商更好地维护自身的利益。

3．2 确定正确的索赔战略

索赔战略是承包商经营战略的一部分，应当体现承包商目前利益和长远利益、全面利益和局部利益的统一，应由公司经理亲自把握和制定，索赔小组应提供决策的依据和建议。索赔战略研究一般包含确定索赔目标、对被索赔方的分析、承包商的经营战略分析、谈判过程分析等方面的内容。

3．3 索赔必须讲究方式、方法和技巧

(1)要及时发现索赔机会。一个有经验的承包商，在投标报价时应考虑将来可能发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的条款和规范。

(2)对监理工程师的口头变更指令要得到确认。监理工程师经常口头指令变更，为此承包商应要求监理工程师对其口头指令予以书面确认。

(3)及时发出“索赔意向书”。

(4)索赔事件论证要充分，索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。

(5)索赔计价方法和款额要适当。索赔款额要符合实际，令监理工程师和业主可以接受。有些承包商往往抓住一次索赔机会后，过分夸大索赔费用或延误工期，这样不仅得不到索赔的金额而且会让监理工程师对索赔感到反感，甚至对该承包商产生不信任感。

(6)注意同监理工程师搞好关系。监理工程师是处理解决索赔问题公正的第三方，同监理工程师搞好关系，争取监理工程师的公正裁决，极力避免仲裁。

4 结语

目前，FIDIC合同条件在我国的应用并不广泛，大多数承包商对FIDIC合同条件还不够熟悉，在运用过程中还存在对条款理解不够透彻、运用不够合理等诸多问题，这就要求相关人员共同努力推进FIDIC合同条件在我国的广泛应用。

作为承包商，必须熟练使用FIDIC合同条件来维护自身的合法权益。随着我国加入WTO和我国建筑市场的不断开放，国内的承包商要想在激烈的竞争中生存下来，就必须在提高施工水平的同时加强施工合同管理工作并树立索赔的观念，给企业带来应有的效益。

作者简介：刘国旺(1966-)．男，工程师，主要从事水利工程施工工作。

来源：《海河水利》2007.4