南水北调中线干线工程实施阶段项目法人的投资控制管理（郭晖）

摘要：南水北调中线干线工程是新世纪举世瞩目的宏伟工程。投资控制是中线干线工程建设管理的重要组成部分，也是项目法人密切关注的一个重要方面。投资控制的高低直接影响工程的技术经济性。阐述了南水北调中线干线工程项目法人的投资控制管理。

关键词：南水北调；中线干线工程；项目法人；投资控制管理

大型建设项目投资控制是项目建设管理的重要组成部分，也是项目法人密切关注的一个重要方面，投资控制的高低直接影响建设项目的技术经济性。项目从决策、设计、发包、施工到竣工投产，投资控制贯穿于整个过程。项目法人投资控制的目标是严格把项目投资的发生控制在国家批准的投资限额之内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在该项目中能合理利用人力、财力、物力，并取得较好的投资效益和社会效益。

1 工程概况

南水北调中线干线工程是落实党中央科学发展观、构建和谐社会的世纪性巨型调水工程，工程南起湖北丹江口水库陶岔渠首，北至北京团城湖，总干渠全长1427km，跨越长江、淮河、黄河、海河四大流域，沿线经过河南、河北、北京、天津四省市，工程建设资金来源包括中央预算内拨款、南水北调建设基金和银行贷款，投资比例分别是30%、25%和45%。南水北调中线干线工程建设管理局（以下简称“中线建管局”）是中线干线工程的项目法人，经国务院南水北调工程建设委员会办公室批准正式成立，肩负着工程筹资、建设、管理、运行的重任，对工程建设进度、质量、安全、投资负总责。中线干线工程的建设管理采用了项目法人直接管理、代建制和委托制相结合的管理模式。

2 工程投资控制的原则和目标

2.1 投资控制原则

南水北调中线干线工程的投资控制原则是采用“静态控制、动态管理”投资控制机制，主动地、动态地控制工程投资，同时在工程建设过程中把技术与经济有机地结合起来，通过对技术的深入研究和经济分析及效果评价，实现投资控制。

2.2 投资控制目标

南水北调中线干线工程投资控制的目标是确保静态投资控制在国家批准的工程初步设计概算之内。

3 工程实施阶段项目法人的投资控制

鉴于中线干线工程战线长，涉及到各方的利益，关系复杂，造成项目法人投资控制的任务十分艰巨。为此，中线建管局从强化包括代建单位和委托单位在内的全员投资控制意识入手，通过建立健全有关规章制度、提高合同与造价管理人员业务水平，同时在工程实施阶段的各个环节上采取严格措施，对工程投资进行了较为有效的控制。

3.1 设计阶段的投资控制

（1）加强前期工作。据国外有关资料对不同建设阶段影响建设项目投资程度的分析，在项目建议书批准的条件下，在可行性研究阶段，设计对项目投资的影响为75%—95%，在技术设计阶段为35%—75%，在施工图设计阶段为5%—35%。为此，中线建管局从成立伊始，就组建了专门的机构积极参与中线干线工程总体可行性研究报告及相关项目初步设计报告的审查工作，并结合中线干线工程的实际情况将业主的意愿融入了总体可研报告及相关初步设计报告之中，为投资控制打下了基础。

（2）引入设计招标，鼓励优化设计。在中线干线工程建设中抓好设计招标工作，适时引入设计招标机制，泽优选择设计单位，提高设计质量，推动工程设计管理方式的改革。同时，在招标设计、施工图阶段设计以及施工现场设计等工作中，鼓励优化设计，降低造价，节省投资。

（3）通过限额设计，有效控制投资。在中线干线工程设计中采用限额设计，既要求设计单位按照批准的初步设计概算，控制施工图设计，同时要求各专业设计在保证达到使用功能和业主要求的前提下，按分配的投资限额控制设计，把技术和经济有机结合起来，严格控制技术设计和施工图设计不合理变更，保证总投资限额不被突破。

（4）采用合同措施，提高设计质量。当前，中线干线工程存在着设计不精、深度不够等情况，这是增加工程投资的不确定因素，由此造成的设计频繁变更，给工程投资控制带来一定的风险。为此，中线建管局通过与设计单位签订有关设计合同，并在合同中明确设计经济责任制，初步解决了这一问题。

（5）引入设计监理。设计监理制，在国内才刚刚出现，目前还不完善。为了加强设计管理，中线建管局在工程监理的工作范围内增加了适当的设计监理内容，这种做法增强了项目法人对工程投资的事前控制。

3.2 招标投标阶段的投资控制

（1）严格招投标程序管理。中线建管局的招标工作始终严格按照《中华人民共和国招标投标法》及国家行政主管部门制定的有关法规执行，遵循公平、公开、公正、诚信的原则开展。中线建管局设有专门的招标管理机构和办事机构，招标管理机构负责决策招投标中出现的重大问题，招标办事机构负责处理招标的日常工作。此外，中线建管局还根据不同的管理模式制定了相应的招投标管理办法，针对不同的项目制定了相应的评标细则。

（2）加强对投标人资质或资格的审查。在招标过程中，通过资格审查或资格后审，严格执行对投标人资质或资格的审查，避免了某些工程中出现的“特级企业投标，一级企业转包，二级企业进场”等不正常现象。通过招标选择了优秀的设计、监理、施工以及材料、设备供应的承包人，为以后有效进行投资控制提供了保障。

（3）提高招标文件编制水平。在招标文件编制过程中，一是通过制定有关招标文件示范文本及合同示范文本，规范了招标文件的格式和内容；二是组织有关专家对招标设计报告和招标文件分别进行审查，提高了招标文件的编制质量；三是要求造价管理人员及时收集、积累、筛选、分析和总结各类有价值的数据、资料，对影响工程造价的各种因素进行鉴别、预测、分析和评价，并在招标文件中有所体现；四是注意总结招标过程中出现的问题，并及时在新的招标文件中予以更正。

（4）做好合同签订工作。在签订合同特别是施工合同的过程中，一是对合同中涉及费用的条款，如工期、价款的结算方式、违约争议处理等明确进行约定；二是对招标文件和设计中不明确、不具体的内容，通过谈判，争取得到有利于合理低价的合同条款；三是正确预测在施工过程中可能引起索赔的因素，避免合同实施过程中过多索赔事件的发生；四是严格执行合同评审会签制度。

3.3 施工阶段的投资控制

（1）建立健全投资控制体系。围绕“静态控制、动态管理”的投资控制机制建立了投资控制体系，并在此基础上制定了合同管理办法、合同支付、结算管理办法、以及工程质量、进度、安全等管理办法，今后还将陆续制定工程变更索赔管理办法、工程造价管理办法等专项管理办法来进一步完善这一体系。

（2）提高管理人员业务素质。通过举办专题讲座和鼓励员工参加职业资格考试等途径对合同与造价管理人员进行了专业培训，使业务人员的素质有了明显的提高，能够更好地处理合同执行过程中的各类问题，有效地控制投资。

（3）建立激励约束机制，分层次进行投资控制。针对中线干线工程三种建设管理模式相结合的实际情况，通过建立激励约束机制，来调动建设管理单位控制投资的积极性。在直管项目中推行项目管理责任制考核，在代建项目和委托项目中通过制定切实可行的奖惩办法，保证了工程建设各项目标的顺利完成。同时，通过编制单项工程的项目管理预算，建立了投资控制的分层次管理，即国家以初步设计概算作为项目法人的投资控资目标，项目法人以项目管理预算作为项目建设管理单位的投资控制目标，项目建设管理单位以合同对工程承包人进行投资控制。

（4）加强合同履约管理。合同履约阶段的管理是投资控制的一个重要环节。一是抓好施工组织管理，把投资控制与进度控制、质量控制、安全控制有机地结合起来，从技术措施和经济措施上展开项目投资的有效控制；二是加强对合同变更与索赔的管理，严格按程序处理合同变更及索赔，特别是严格控制合同外项目，同时提高对工程变更、索赔处理的时效性，对工程变更和索赔实行有效控制；三是加强对合同计量与支付的管理，在合同计量与支付过程中，加强各有关部门的互相配合，并严格按照相关程序执行；四是针对已经签订的合同，形成定期和不定期、全面督促和重点检查结合起来的合同落实检查机制，同时强化合同的约束力，合理地解决各类经济问题；五是加强材料价差管理，对工期短、施工难度不大的项目，在合同中明确不进行价差调整，将材料的价差风险适当转由承包方承担；六是严格控制直管项目建设部的现场经费和总部管理费。

4 结语

南水北调中线干线工程的投资控制与其他大型建设项目一样，是集经济、技术与管理为一体的综合学科。投资控制与工期控制、质量控制等是相互关联的，存在着对立统一的辨证关系。要抓好投资控制，必须抓好项目的质量和进度等，只有做到各方综合平衡，才能做到项目直接有效。

在对有关大型建设项目进行调研的基础上，在今后的投资控制管理中还将适时地引入无标底招标、合理低价中标、聘请专业中介机构对直管或代建项目的承包合同结算进行审计等其他大型建设项目已采用的成功做法，来加强对中线干线工程的投资控制。

参考文献

1 杨培岭.现代水利水电工程项目管理理论与实务[M].北京：中国水利水电出版社，2004.

2 PMI Standards Comminttee.A guide to the project management body of knowledge.Pennsylvania:PMI,1996.

3 黄家壁.建设项目投资控制[M].北京：水利电力出版社，1995.

作者简介：郭晖（1973-），男，工程师。

来源：《北京水务》2006.2