中国小水电国际贸易话语权的新思考(朱效章)

【摘要】我国虽为“小水电大国”，但在小水电国际贸易中，包括技术和设备出口，由于话语权的缺失，常处于被动地位。主要原因是技术标准国际化工作落后；必须更新观念，充分重视，采取措施，尽早解决。

【关键词】小水电 国际贸易话语权技术标准 国际化

0 引 言

我国小水电电站数量和装机容量在世界上绝对领先，“小水电大国”当之无愧。改革开放30年来，小水电国际合作也有了较大的发展，已经从单纯的技术合作逐步向经济合作和国际贸易扩展，进入了实质性的经贸合作阶段。在经济全球化的时代，尤其在我国加入了世贸组织以后，小水电的国际贸易也遭遇了要求更高、竞争更为激烈的挑战。当前，国际标准已经成为国际贸易的重要组成部分，我国在这方面的工作落后需要。据“2005年中国科技论坛”的资料，在现行的17000多项国际标准中，由中国起草并被批准的只有20多项，加上现在由中国起草正在走审批程序的共计50多项，只占到千分之三。专家们称之谓“国际标准中国仅有千分之三的话语权”。小水电更是一项也没有。近年来，这个问题已经开始受到国家有关领导部门包括水利部的重视，正采取措施逐步改善；但要立竿见影还是很难，可能还有一个艰巨的过程。

我国小水电行业在全国的国际贸易中所占比重虽然很小，但由于我国是“小水电大国”，行业地位受到国际重视，因此意义重大，其作用还是不可忽视的。目前，我国小水电国际贸易主要包括两方面：1）技术出口，如工程承包、技术咨询、设计咨询（也有少量技术引进）；2）设备出口（也有少量进口）。近年来，虽然取得了一定进展，有些情况正在逐步改善，但整体情况仍不理想。除国内水电市场需求旺盛，国内企业对出口兴趣不浓等原因外，更重要的是我国在小水电国际市场上的话语权缺失，在技术决策和技术标准方面常处于被动地位的原故。

所谓“话语权”（Discourse Power）主要是指我们在国际贸易中，对技术方案的决定和技术标准的采用，有没有发言权和有多大影响力和控制力的问题。我们在小水电国际合作中除由中国政府资助的项目，包括工程设计、建造和设备供应可由我方为主，协商受援单位后决定，因而具有很大的话语权外，其他当前越来越多地参与国际市场公开竞标的项目，我们往往是话语权很少。

1 话语权缺失的因果

近20多年来，我国小水电国际交流与合作有了广泛的开拓，但深度不够，似乎还处于初级阶段。国际会议和国际交往很多，一般技术交流不少，宏观的经验交流等等都相当热闹，但实质性工作远未达到应有的水平。总体来说，还只是在技术、经济合作转向国际贸易的开始阶段。从国家层面看，我们没有跟上经济全球化时代对技术标准的迫切要求，及时抓住小水电标准国际化的战略部署，并在技术出口中抓住工程项目前期决策性工作的设计咨询，在国际贸易中的话语权严重不足，而且影响到南南合作中我国小水电关键技术的实质性推广。

1.1 小水电技术标准国际化工作落后

50多年来，中国小水电建设经验十分丰富，在此基础上，国家不仅组织了大量的调查总结，而且制订、颁布了整套标准体系，已经编制和计划编制的小水电规程规范达52项（其中25项已颁布），形成了有中国特色的小水电技术体系。在国际上，专为小水电行业形成如此数量、门类齐全的规程可说是罕见的。但遗憾的是迄今为止，竟没有一份翻译成英文，更不要说是正式颁布的英文版本。大多数发展中国家在技术进口或设备进口中，一般都采用国际的或西方国家的标准，这对我国小水电行业参与国际市场竞争十分不利。我们为此吃亏的例子不胜枚举。我们在越南太安水电站（2×41 MW）合同谈判中，对一些技术标准与指标有些分歧，越方承认我方意见合理，并表示，如有中国国家正式颁布的英文版本的技术标准，可以采用我方要求。但我们没有，只好放弃。

应该说，在这个问题上，我们的观念没有与时俱进，落后于世界现实发展。我们虽然都知道，现在是经济全球化的时代，但似乎还没有进一步深入地认识到经济全球化的不断深入，统一市场要求统一的规划，从而将技术标准推向了国际市场竞争的前沿，世界经济又进入了“标准经济”的时代，争夺标准制定“话语权”的“标准之战”日益激烈。当前，世界贸易组织通过一系列协议，已经把国际标准提升到国际贸易游戏规则的地位，成为国际贸易的重要组成部分。“2005年中国科技论坛”指出，为提高我国产业技术的国际竞争力，必须从战略高度重视技术标准，争取更多的中国技术标准成为国际标准，保障我国产业乃至国家的核心竞争力。

我国小水电已发展成为一个独立的行业，编制了整套的规程规范，在世界上绝无仅有。我们高兴地看到，对我国小水电标准国际化的问题已经开始受到领导部门重视，并开展了相应的工作，出资组织力量，从目前急需，先翻译、颁发一部分英文版的规程，争取一些发展中国家认可并采用，帮助我国小水电行业参与国际竞争，时机成熟时，与国际标准组织或发达国家合作，再把“中国标准”完善成为“国际标准”。

在这个过程中，我们还需要加深一个认识，即我们过去制订小水电各项标准的初衷是通过规定统一的生产、经济秩序，来降低生产成本，提高生产率，保障安全可靠性等等。但是在经济全球化的时代，标准的制定者能够通过标准中的技术要素和技术指标建立起市场准入和技术壁垒体系，从而获得最大的利益。谁掌握了技术标准的制定权，谁就在一定程度上掌握了市场竞争的主动权。

1.2 技术出口方面的弱势

目前，我国小水电行业在国际工程项目公开竞标中能获得的只是工程承包，但中标率也不高。可以说和我们这个“小水电大国”的地位不相称。虽然许多发展中国家对我国小水电发展的成就都表示钦佩，愿意向我们学习。许多来中国学习的学员（不少是负责官员或专家）都表示要把工程项目委托我们设计、建造。但具体操作难度就很大。按国际惯例，项目发包必须进行国际公开招标。不仅竞争激烈，而且发包的只是施工、安装和设备供应。标书绝大多数是由西方国家资助并指定西方设计咨询机构编写的。西方国家和国际机构在资助发展中国家时，往往巧妙地只投入少量资金，用于前期工作，主要是项目的可行性研究，以此确定项目的主要技术指标并据此编写标书。选用的设计方案都是西方模式，根据西方标准选用西方品牌的设备，或满足西方标准的设备，这对我国企业参与竞标也是十分不利的。我国政府对外资助或贷款，多为一包到底，完成一个项目，同样的资金只能完成一个项目；还不善于运用西方模式，只资助前期工作，指定国内单位完成可行性研究，同样的资金可以资助一大批项目。在技术出口方面，承包工程只是被动执行人家已定的方案。而编制可行性报告，决定设计方案，才是国际贸易中的话语权。我国小水电建设经验十分丰富，尤其是降低成本，推广适用技术方面最适合发展中国家的需要。遗憾的是，由于这方面的“锁口”没有打开，结果，我国的技术出口一直处于低水平，一些发展中国家由于长期采用西方标准，使小水电建设成本偏高，难以快速发展。例如，我们承接的蒙古国小水电站建设，是加拿大和澳大利亚两家公司合作设计咨询的，但如能按中国小水电设计标准进行简化，可以节省很多投资。联合国提倡南南合作20多年来，虽然取得了不少成绩，但始终还没有深入到这个实质性的贸易合作关键中来，以致影响到小水电发展的一些关键性技术和策略在发展中国家的推广。最主要的例子便是有关小水电建设的前期工作技术要求和规范，许多发展中国家在资金方面对国际金融机构和西方国家的依赖程度很高，而后者执行的都是西方的传统大中水电的标准，手续复杂，要求苛刻，超过小水电的实际需要。为满足这些要求，往往只好请西方咨询机构做十分详尽的前期工作，如可行性研究等。由于小水电项目整个投资并不高，这样一来，前期工作费用就高达项目总投资的1O％～15％，常常导致项目的不可行，在很大程度上阻碍了许多发展中国家小水电的发展。我国在这方面有整套的行之有效的适用技术和策略，切合小水电实际，前期工作的费用大大降低，只占项目总投资的百分之几。可惜的是，由于所有规程、规范、条例全部没有英文版本，在长期宣传交流我国经验时，宏观经验、建设成就、方针政策谈得十分热闹，恰恰无法推出这些关键性的东西。几百名在华培训过的发展中国家官员和专家，带回一大堆资料和经验，想要推广中国经验，结果谁也没能冲破西方国家制定的这些框框，这不能不说是我们多年来小水电在南南合作中少有的遗憾，也是发展中国家长期困扰而得不到解决的一个关键问题。现在看来，其根源其实在于我国在国际贸易中话语权的缺失。只有通过标准国际化，才能把我国的技术和经验切实地贯彻到项目实施中去，让发展中国家受益。这些问题需要从政府层面和国家级研究机构及国内大企业共同努力才能得到解决，把我国小水电技术出口水平提高到和“小水电大国”相适应的程度，真正有效地促进发展中国家小水电的快速、持续发展。

1.3 设备出口方面的尴尬

我国小水电设备制造能力巨大，不仅可以满足国内小水电发展的需要，而且产能过剩，出口潜力也很大，但目前出口实际情况处于低潮。原因很多，如许多厂家缺乏设计力量，宁愿生产国内常用的机组，不愿承担“量体裁衣”、要求很高的国外订货；我们的品种尚欠齐全；技术性能和指标难以满足西方标准要求；缺乏多样化的设计等等，加以过去在国际市场上的价格优势已消失殆尽，造成出口不旺的局面。在诸多因素中，有一个因素其实起着主导作用，这还是我国在国际小水电设备市场中话语权的缺失。前面说过，发展中国家多数依靠西方专家、技术，采用西方标准，订购设备一定要“量体裁衣”。我国大量经验说明，小水电设备应当定型化、系列化、标准化，不仅可以提高质量，还可降低造价。对于小水电站，水轮机效率等技术指标不必像大中型电站那样苛求。联合国举办的多少次国际小水电会议都一致推崇这个观点，但只停留在学术论坛上的呼吁，却无法落实到贸易实际。西方国家长期不改，因循他们的大中型电站的规程规范，利用他们在国际贸易市场上的话语权，迫使我们遵守他们的技术要求。我们在小水电建设方面的重要经验不能推广，优势不能发扬，反而被动受制于人；这也是不少厂家对出口不感兴趣的根源所在，进而也影响了发展中国家小水电的快速发展。

2 提升话语权的措施

小水电国际贸易面对国际成熟市场的压力，话语权缺失由来已久，难以立竿见影地解决。但是以我国小水电行业在世界的领先地位，只要认识到位，措施针对性强，持之以恒，是有可能尽早解决的。

1）更新观念，充分重视。从前面的介绍，可以看到标准化是谋求行业话语权的基石。有人说：“技术标准是贸易战的隐形武器”。对小水电行业来说，我国已有了一整套中国特色的规程规范，但是没有和国际接轨，因此在国际贸易中几乎不起作用。我们要充分认识技术标准是国家在国际市场上争取主动权、发言权，反映本国要求、本国利益的重要工具，要在国际标准体系的建设中争取主动，争取更多地参与国际标准化活动的有利地位，使国际标准更多地反映中国的技术要求，逐步实现从“国际标准本地化”到“中国标准国际化”的转变。

所幸水利部水利标准化专项项目已经安排并于2007年7月完成了《小水电国际标准的收集与比较研究》项目研究，水利部已经据此安排了一系列的后续工作。虽然已经晚了一点，但迎头赶上，犹有可为。

2）解决中国小水电标准对国际市场适应性的问题。①有效采用国际标准，提高我国小水电技术和设备进入国际市场的能力。如我国国标《小水电站机电设备导则》就是参照了IEC的《小水电站机电设备导则》制定的。但该国标目前尚没有英文版，现正加紧翻译、修订，建议尽早出台。②利用我国小水电行业的优势、特色和实力争取主导制定国际标准。如国际上现在还没有《小水电站设计规范》等一批小水电的规范，我国早已制订并行之有效多年，应力争把它们国际化，使国际标准充分体现我国在世界上领先的小水电领域的技术要求和我国及发展中国家的经济利益。③政府层面争取多派中国专家实质参与国际标准的制定，使国际标准更多地反映我国的技术要求。

3）政府对外援助注重前期的决策性工作。这方面可以参照发达国家对小水电国际援助资金的使用方法。他们一般都是对项目的前期工作，主要是规划和可行性研究给予资助，并指定本国设计咨询机构，既增加了本国机构的收入，又抓住了工程前期决策和设备采购的话语权。而我国过去恰恰相反，多数承担了后期的EPC工程承包工作，可说是事倍功半，甚至吃力不讨好。对设备生产方面国内流行的一句话：“三流企业卖产品，二流企业卖技术，一流企业卖专利，超一流企业卖标准”。在出口贸易方面可否说是：“三流出口供设备，二流出口包工程，一流出口抓前期”。我们要把简单加工出口贸易转变到自主知识产权、有创新的产品出口和为项目决策服务的技术出口，为逐步改变“小水电大国”大而不强的现状作出贡献。

朱效章（1925-），男，教授级高级工程师，亚太地区小水电研究培训中心名誉主任。

来源：《小水电》2008年第3期