图书馆学位论文开发利用中的版权问题与对策

(中国国家图书馆，北京 100081)

摘要：文章从学位论文的性质和版权归属、学位论文开发利用中版权问题的现状，以及图书馆处理学位论文版权问题的对策3个方面论述了我国图书馆、高校应该如何处理学位论文版权，并研究了国外图书馆的学位论文版权归属和学位论文版权处理的办法。

关键词：图书馆;学位论文;开发利用;版权处理

中图分类号：G251    文献标识码：A    文章编号：1007—6921(2009)21—0139—02

《中华人民共和国著作权法实施条例》中规定：版权(Copyright)，即著作权(Copyright)，是指“文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创造成果”。学位论文是大学生、研究生为了取得学位而被授予单位授予的学士、硕士、博士学位，在导师的指导下独自撰写的具有较高学术价值的学术研究性论文。具有原创性和独创性，学生独自享有版权。学位论文属于非正式出版文献类型，学位论文具有版权的特殊属性。图书馆为了更好的开发利用学位论文，向各类型读者提供更好的文献服务，首要任务是重视并做好学位论文版权处理工作。
1 学位论文的性质和版权归属
1.1 学位论文的性质

学位论文是大学生、研究生为取得学士、硕士、博士学位向学位授予单位提交的学术研究性论文。学位论文属于非正式出版物，一般都未出版，少数作者将学位论文正式出版。国家有关学位授予法规严格要求学生的学位论文必须是学生独自撰写的，否则不允许学生进行论文答辩，更不会授予其学位。无论高校图书馆，还是公共图书馆，任何图书馆在向读者提供学位论文服务和开发利用之前，首先都应该解决好学位论文的版权问题。如果没有解决好学位论文版权问题，图书馆就不具备开发利用提供学位论文服务的前提条件，那么在开发利用中很容易出现一系列法律纠纷问题，学位论文的作者和版权拥有者会不允许图书馆利用学位论文，提出抗议甚至采取法律手段将图书馆告上法庭。
1.2 学位论文版权归属

版权，又称著作权。我国《著作权法实施条例》将作品解释为：“文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创造成果”。作者对其作品享有的权利有财产权、人身权，其中包括发表权、署名权、修改权、复制权、发行权、展览权和信息网络传播权等。版权的取得有两种方式：自动取得和登记取得。作品完成就自动有版权，版权所有人依据法律规定的时限对作品享有独占权。也就是说，其他人在使用作品之前，应必须提前向版权所有人取得使用学位论文的许可，并且向其支付一定的报酬。
2 图书馆学位论文开发利用中版权问题的现状
2.1 图书馆合理利用学位论文界定模糊

由于合理使用范围界定不清，法律不能很好的保护作者版权，因此，作者不愿让他人利用自己的学位论文。学生撰写学位论文的目的只是为了取得学位。具有很高学术研究价值的学位论文，不提供给社会充分利用，非常不利于我国经济的发展和社会的进步。再有，图书馆馆际互借中，也存在着未经过学位论文版权许可的数字化学位论文，以及学位论文副本，图书馆这种做法很容易侵犯著作权人的权利，因此，图书馆要严格处理好学位论文的著作权问题，使图书馆开发利用学位论文不会出现侵权行为。把图书馆合理利用规则界定清楚，细化报酬数额、支付方式及其他相关版权问题。
2.2 学位论文的版权所有权复杂

《著作权法》第十一条规定：著作权属于作者，创作作品的公民是作者。作品必须是作者本人独自创作的。我国目前学生独自撰写的学位论文，学生并不都享有著作权，学位论文版权类型有：①自我选题、自我完成、学生独自享有著作权。②职务作品，单位或者学生个人享有著作权。③与科研任务相关的学位论文，任务单位享有著作权。根据《学位条例》规定，学生个人享有著作权的学术论文才能作为学位论文，学生不能享有著作权的论文不能称其为学生的学位论文。绝大多数国家都承认，著作权应当首先归属于作者，因此，学生的学位论文本人都应享有著作权(版权)，这一点毫无质疑。
2.3 学位论文授权协议上版权归属不明确

大多数学校在学位论文授权书上没有明确著作权归属作者，少数学校在学位论文授权书上明确著作权属于学位授予单位。学位论文版权是归属作者、导师?还是学位授予单位?授权书上并没有明确界定。造成这些矛盾现象，主要是国家相关法律法规不健全，没有制定明确的学位论文版权法，学校也没有制定具体的学位论文版权规则，从而不能规范学位论文著作权归属问题。由于学位论文不规范的授权，使得作者、导师、学校都不愿意出面制止那些侵权的行为，不花精力进行维权，很容易促使侵权行为的产生。学校应加强学位论文版权制度，严格规定学位论文中必须有使用说明或授权协议，明确授权权利内容、使用方式、时间限定、违约应付责任等，无论谁使用学位论文，一想到违约要付出赔偿责任，都会三思而后行，从思想和行动上加以重视。
2.4 商业公司对开发学位论文有强烈的利益驱使

国内有些数据公司收集博士、硕士学位论文，制作全文数据库，采用商业化运作模式，使用者均需购买数据公司的账号和权限，方能查阅和下载所需学位论文全文数据。数据公司在利益驱使作用下，唯一目的就是盈利。他们在制作全文电子版数据之前，并未与全部学位论文作者联系，没有事先取得学位论文的发布权和使用权，更没有付给作者一定的经济报酬，导致自己的行为严重侵犯了学位论文的著作权和作者的权益。以往出现了多起博士、硕士生集体上告数据公司侵权的维权诉讼，这些案例非常值得图书馆引以为戒。
3 图书馆和高校处理学位论文版权问题的对策
3.1 建立健全规范的学位论文著作权法

国家应该依据社会发展的现实需要，修改原有《著作权法》，出台一个更适合时代的《著作权法》，针对学位论文开发利用中出现的版权问题，制定出明确的、具有操作性的著作权法规。教育部也应在学位法、条例中明确学生为取得学位而撰写学位论文的版权应归属学生本人。随着时代的变化，人们对版权的高度重视，国家版权局也应该完善自己的职责，更好的做好作品的版权归属工作，减少矛盾的发生。
3.2 高校制定完善的著作权政策

各高校应该针对学位论文版权出现的问题，完善原有著作权政策，将学位论文的著作权归属于学生，这样不仅可以减少许多的版权问题，还可以激励学生更大的写作积极性，促使学生更好地将学位论文与科研活动结合起来，学生也会发自内心的撰写出有价值的学位论文，而不只是为了取得学位而作，有助于提高学位论文的学术价值。各学位授予单位从学生一进校门时，就开始进行版权知识的教育，普及大学生、研究生对学位论文著作权的认知和了解，使学生们清楚毕业时提交的学位论文版权属于谁，以免日后出现不必要的争端。
3.3 完善现有学位论文著作权的集体管理制度

学位论文一般都是未公开发表的，高校是最佳的管理学位论文版权的机构，因为每位学生在上学期间就得到版权知识的教育和熏陶，学生在提交学位论文前签署了“学位论文使用声明”、“学位论文使用授权书”，学生签署这些协议也会理解和支持的。高校要制定完善的“学位论文使用声明”、“学位论文使用授权书”，提前做好学位论文版权处理工作，促进学位论文的开发和利用。美国麻省理工学院(MIT)在学位论文版权处理上的做法，很值得我国借鉴。美国麻省理工学院在论文的扉页上注明：本作者允许MIT对本论文和电子版本的论文全部和部分进行复制和分开发表。我国著作权法和高校制订的学位论文使用授权书，均需要借鉴麻省理工学院的做法。图书馆要主动与学校和学生沟通，将学位论文的版权问题处理好，然后图书馆再将学位论文提供给读者使用，否则开发利用了未处理好版权的学位论文，会出现一系列的法律纠纷，非常不利于图书馆事业的发展。
3.4 细化图书馆合理利用学位论文的规则

进一步细化合理利用学位论文的规则，有利于处理学位论文版权问题，有利于图书馆开发利用学位论文，有利于利益的均衡化。如果合理利用规则中的用语不规范、不细化，那就不能保证合理使用学位论文规则的可操作性，无可操作性的规则，容易导致更多侵权的发生。图书馆是公益性服务机构，非赢利性机构，无偿的向读者提供学习和科研交流的文献资源，首要任务是处理好学位论文的版权。由于网络时代许多学位论文数字资源在网络上传播，为了更好的维护知识产权的利益平衡原则，需要深入研究、明确界定合理使用文献的细节问题。制定详细的使用授权协议，包括授权范围、授权费用、支付方式、使用方式、其他权利的保留等，这样做补充了合理利用范围以外利用的合法化，使学位论文版权拥有者能同意其他人使用其学位论文。此方法也是对作者联系方式不明，学位论文版权使用说明不清等情况的很好的补救方式，有利于解决学位论文版权问题。未经过许可就将学位论文上传到网络传播的，侵犯了版权人的发表权、复制权和信息网络传播权，因此图书馆要在认真了解法律规定，处理好知识产权问题后，再免费提供给读者利用。
3.5 图书馆要增设版权图书馆员岗位

随着社会的发展和图书馆学位论文资源的迅猛增长，图书馆学位论文利用中也出现了一系列的版权问题，使得图书馆越来越重视学位论文的版权处理问题。国外图书馆处理版权的方法是：针对版权问题专门设置了版权图书馆员岗位，主要的工作内容是：负责图书馆版权问题的咨询、处理、对外关系、许可使用协议的签署，以及其他有关版权的一系列问题。笔者认为，我国图书馆也应该重视这项工作，设置专职的版权员来负责学位论文版权问题的相关事宜，从根本上解决学位论文使用的版权风险。版权员的职责是：①认真做好与版权相关的参考咨询和培训。②为图书馆领导提出更适合版权管理的合理化建议，参与图书馆许可协议的谈判。③做好版权员岗位工作日志，做好阶段性管理报告，为图书馆管理、保存版权协议。④就版权问题经常与图书馆其他部门交流，不断更新和维护有关学位论文权限、授权和合理使用的图书馆工作流程。⑤图书馆版权员要经常关注并学习文献著作权法、知识产权法等相关法律文件，如：《中华人民共和国著作权法实施条例》、《互联网著作权行政保护办法》、《信息网络传播权保护条例》、世界知识产权组织的《WIPO版权条约》。图书馆不仅在学位论文服务时有版权关系，而且还在资源的建设、编目、加工、服务、数据整合，以及数据外包等过程中都需要妥善处理版权问题，有了图书馆版权员的协调，可以避免图书馆陷入侵权的法律纠纷当中，有利于图书馆事业的发展。
3.6 图书馆明确学位论文使用声明规则

使用声明中要写明学位论文版权归属谁，读者借阅学位论文仅限于个人学习、欣赏和研究之用，绝对不允许转借他人，读者必须遵守国家著作权法的规定。明确借阅人侵权应付的法律责任。无论是使用纸本学位论文，还是查阅图书馆数字资源之前，均应事先签署利用学位论文的版权协议书，然后才能查阅学位论文数据库内容，让所有使用学位论文，利用图书馆资源的人都明白利用他人的学位论文资源，就应该遵守学位论文的知识产权规定，同时也有利于提高全民的法律意识，促进社会的进步。
4 结束语

综上所述，我国高校和图书馆在学位论文版权问题上，可以借鉴国外大学和图书馆在学位论文版权处理上的办法，提前处理好学位论文版权问题，使社会各界人士在利用学位论文时不再冒侵权的风险，或者把风险降到最低，更好的发挥学位论文的学术价值，促进图书馆事业的发展，促进社会的和谐发展。
［参考文献］
［1］汤宗舜.著作权法原理［M］.北京：知识产权出版社，2005.
［2］中华人民共和国著作权法实施条例［S］.2002年制定公布.
［3］著作权集体管理条例［S］.2004年制定公布.2005年施行.
［4］江向东.版权制度下的数字信息公共传播［M］.北京：北京图书馆出版社，2005.
［5］张梅.中国版权保护研究［M］.苏州：苏州大学出版社，2008.
［6］秦珂.数字图书馆版权保护导论［M］.北京：气象出版社，2005.[LM]

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