检察院实行干警执法档案制度的经验做法

完善执法档案制度 强化执法办案监督
——XX县检察院实行干警执法档案制度的几点做法
    近年来，XX县检察院以加强执法监督、规范执法行为、促进执法公正为目的，建立实行了干警执法档案制度。2007年以来，以档案形式，将全院84名检察干警的执法行为客观真实、全面准确地记录下来，对每名检察干警的执法能力、执法质量、执法作风、执法效果等进行管理和评价，努力构建科学、规范、完善的执法监督长效机制，实现检察队伍执法行为、绩效考核和干部管理的有机结合。通过强化执法办案监督，确保了廉洁公正执法

一、树立建挡新理念充分认识重要性

2007年4月，党组书记、检察长曹澄鸣刚一上任，就及时召开党组会议，专题讨论研究建立执法档案工作，统一了党组一班人的思想，认识上达到了三个明确：一是建立执法档案是加强检察队伍思想政治建设的一项重要举措，全面记录执法部门和执法干警严格执法、依法办案方面的情况，有利于促进执法干警自觉接受监督，从思想上警醒自己严格、公正、文明、廉洁执法，从而推进检察机关强化法律监督，维护公平正义；二是建立执法档案，客观地反映执法部门和执法干警的办案质量、执法水平，有利于提高执法干警的业务素质和执法能力；三是建立执法档案，集中体现执法部门和执法干警的办案数量、工作业绩，并作为执法部门的评先、执法干警晋职晋级、提拔使用的重要依据，进而充分调动执法干警的工作积极性、主动性，不断加大办案力度，提高执法水平。当年即归整档案39盒，72卷， 219册。

二、制定建档标准，完善建档工作机制

在执法档案建立过程中，按照“边探索、边建立、边完善”的工作思路，根据干警执法岗位的不同，严格划分建档对象，细化建档环节，对具有执法主体资格和从事具体执法行为的干警全部建档。一是坚持分类建档，明确适用范围。根据人民检察院组织法、检察官法、刑诉法等法律法规的规定和检察机关内设机构的工作职能，将反贪、反渎、侦监、公诉、监所、民行、控申等7个执法办案部门和所在部门的干警作为建立执法档案的重点对象，其他干警以部门为单位建立综合执法档案，实行“一科一盒，一人一卷，一案一册”原则。从建档须知、档案目录、基本资料、等级评定等基本环节入手，统一建立检察人员执法档案的基本标准、方法及要求，形成“一人一档，档随人走”的完整建档体系。二是客观准确记载，明确主要内容。执法档案主要由全院综合性执法档案和科、局、室、处、队部门执法档案及干警个人执法档案三部分组成。全院综合性执法档案包括警示训诫、廉政鉴定、纪律处分资料和全院综合性规章制度。部门执法档案主要档案材料包括党风廉政建设目标责任书、年度廉政措施、奖惩情况、执法总结和“八表五卡”。干警个人执法档案的内容有五个方面：基本情况，即个人的执法资格、执法岗位及职责等；执法情况，即办案数量、诉讼监督成效、信访投诉等；专项工作情况，即围绕院中心工作开展执法活动、专项整治工作、督办交办案件办理等；诚信情况，即案件当事人反映、礼金礼品处理、干警家庭廉洁自律承诺责任书、个人廉政措施及党风廉政责任制落实等；考评情况，即案件质量考评、岗位目标绩效考评、组织奖励惩处等。全面客观收集反映执法干警的执法状况、执法质量和工作绩效等相关资料。三是严格操作程序，明确责任部门。执法档案是以档案的形式记录执法主体的执法行为，检察干警对个人的执法效果和过错责任进入档案非常关注。因此对收集执法效果和认定责任作了严格的程序规定，即案件管理中心通过案件督查、执法质量检查等方式，收集执法质量方面的问题；纪检监察部门负责通过回访考察、执法纪律作风调查等方式，收集执法质量和执法纪律方面的情况；政治部负责收集案件奖惩和组织考评情况。凡移交归档的资料均经职能部门确认和领导审定，严格履行移交手续，保证程序公正规范、职责清晰明确。经过两年多的探索和实践，检察干警执法档案基本上达到了“五个涵盖”：涵盖全部内设机构，涵盖全部执法职能，涵盖全部办理案件，涵盖全部执法过程，涵盖全部执法人员。截止2008年底，全院共建执法档案143 卷,448册，其中部门执法档案15盒，干警个人执法档案 89卷。

三、运用执法档案，促进执法能力提高

建立执法档案，对规范执法行为，改进执法作风，增强执法素质，提高执法绩效，切实起到了积极的促进作用。一是强化了干警的责任意识。执法行为的严格记录，对检察队伍建设具有较强的警示作用。通过执法项目归档，如实反映了每名检察干警的案件受理、办理过程、适用法律、当事人意见反馈等内容，无异于“责任清单”，强化了干警接受监督和自省意识，增强了工作的积极性和主动性，培养了严格执法的责任感与职业操守。二是促进了办案质量、办案效率的提高。执行执法档案制度两年来，坚持案件质量督查评析、年度展评，还收集、汇总案件质量考评表、办案用时情况统计表、案件质量评比摘录表等资料。每位干警的办案数量、办案质量都如实地反映在执法档案中，执法档案成了干警依法办案的“一面镜子”，经常对照检查，及时发现执法办案中存在的问题，有针对性的采取相应措施，修正执法偏差，保证办案质量。据对批捕起诉案件的时效统计，建立执法档案后，批捕案件由7天办结缩短为3天结案，起诉案件也由25天缩短为12天结案，办案效率大为提高。2007年对全院219件案件进行评查，优秀案件占95%。2008年对全院229件案件进行评查，优秀案件达97%，比上一年度提高了2个百分点，全部合格无错案，未发生一起错捕、错诉案件，未接到因办案引发的相关投诉，自侦部门无撤销案件。

四、执法档案强化了内部监督，促进了执法责任的落实

在建立执法档案的同时还完善了各项内部监督机制，切实加强了执法办案的内部监督。一是健全了检察官行为投诉机制。通过公布投诉举报电话、随案向当事人及其代理人发放监督卡等，重点收集当事人对检察人员服务质量、工作态度、工作作风及廉政情况等方面的意见，纪检监察部门对反映检察人员具有违法不良行为的线索，立即进行调查落实，并针对有关问题进行认真处理，防止类似事件的再次发生。二是建立作风纪律巡视督察机制。紧贴检察业务工作，针对最容易侵犯当事人诉讼权利和实体权利的岗位、最容易发生徇私枉法和权钱交易的岗位，由纪检监察部门和兼职纪检监察员强化巡视督察，全面深入地了解掌握干警执法执纪的情况，督促整改存在的问题，教育引导干警自觉规范职务行为，加强纪律作风建设。三是认真落实自侦案件回访制度。对自侦部门办理的职务犯罪案件，由纪检监察部门会同业务部门走访案件所涉及的举报人、犯罪嫌疑人家属及发案单位，征询听取意见。对存在执法过错的行为，严格按照《检察人员执法过错责任追究条例》的规定进行追究，并记入其个人执法档案，同时追究所在科室的领导责任。同时强化了奖惩措施，将执法档案记载的内容作为执法部门评先表彰、执法干警提拔任用的重要依据，凡出现执法违法、办案违纪以及执法责任过错的，该干警一年内不得晋职晋级，当年不得评为先进个人。由于内部执法监督力度的提高，有效遏制了执法行为的随意性和违法违纪行为，全院连续十多年未发生一起干警违法违纪案件，从根本上保证了检察干警干净干事，清白做人，使检察队伍建设健康有序发展。

五、执法档案的建立与运用，强化了外部监督，促进了执法作风的转变

建立执法档案，实现了执法监督工作由个案监督向人案共同监督、事后监督向整个过程监督的转变，促进了执法作风的好转。一是加大了社会监督的力度与范围。采取“走出去”的方式，走访案发单位、公安机关、律师事务所、人民法院、各乡镇、社区居委会，向社会通报检察干警办案情况，接受来自外界的评议和监督，听取对检察干警执法执纪的意见和建议。同时认真收集反映干警公正办案、执法为民的典型事迹以及群众来信来访情况，及时表彰先进，充分发挥先进引路作用。执行执法档案制度以来已派出112余人次走访，收集社会评价表233份。二是拓宽了媒体监督，增强了自我修正动力。积极与省市县等新闻媒体单位联系和沟通，进一步推进检务公开，提高公众对检察工作的知情率和支持度，也将检察人员的行为规范置于社会和新闻舆论监督之中，督促干警时刻规范自己的言行。

六、执法档案的建立与运用，实现了选贤用才客观有据

自执法档案建立以来，我院就坚持把执法档案所反映的情况，作为对检察干警晋职晋级、评贤评优和追究执法过错的重要依据，提高选贤用才的公信度。一是实现与日常考核的衔接。将执法档案作为考核干警的重要组成部分，其内容列为季度岗位目标考核的重点，进一步完善了干警执法绩效考核体系。二是实现与评先创优的对接。将执法档案作为评先创优或责任追究的主要依据，杜绝评先评优时“个人大而化之写，同事大而化之议、领导大而化之定”现象，坚持用实事说话、以实事服人，充分调动干警的工作积极性和主动性，形成心齐、气顺、风正、劲足的良好工作局面。三是实现与提拔任用的连接。在考察选任干部时，要查看执法档案，根据考察对象在执法办案中表现出来的德、能、勤、绩、廉情况进行评分，作为重要参考依据。迄今，已利用执法档案，选拔4名干警走上中层领导岗位，考察27 名干警职级职务晋升，提拔6名干警担任院领导职务。

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