浅论外商直接投资对浙江自主创新能力的影响
摘要：文章主要是从浙江省的外商直接投资对浙江经济所带来的技术外溢情况出发，在分析浙江省的外商直接投资特点的基础上，探讨外商直接投资所带来的技术对浙江省自主创新能力的影响。
关键词：外商直接投资；自主创新；技术外溢
在改革开放30年间，外商直接投资已经成为浙江省经济发展的一股重要的推动力。它不仅会对浙江经济发挥重要的作用，而且对浙江省的其他方面尤其是浙江省的技术进步方面，带来了重要的影响。但是，外商直接投资所带来的先进技术最终能否对东道国发挥积极的影响，关键在于东道国是否形成自主创新的能力。本文正是在此背景下，从分析浙江省的外商直接投资特点出发，来研究外商投资对浙江自主创新能力的影响。
一、浙江省外商直接投资的现状
（一）从外资投资领域看，浙江省外商直接投资产业集聚性明显
首先，浙江优势产业和技术密集型产业的加工环节是外商直接投资最为集中的领域。浙江省外商直接投资主要集中于第二产业和第三产业，对第一产业的投资较少。截至2007年底，浙江外商直接投资第一、二、三产业合同外资结构比例是0.84︰80.62︰18.54。
其次，浙江省所吸引的外资中，主要是投向出口加工型企业。这些出口加工型企业主要生产的是机电产品与纺织品，属于低技术的劳动密集型产品。他们的特点是“四低”，即加工层次低，产品档次较低，高技术含量低和附加值低。仅有的部分高科技、深加工企业也存在加工过程短、增值率低的问题，其高科技产品多以简单加工组装为主，集中在劳动密集型加工装配环节，而真正体现技术水平和要素含量的设备和中间投入品都要从国外进口。
（二）从外资来源地结构来看，浙江外商投资企业的资金来源比较集中
浙江省的外资来源主要集中在港台地区、美国和日本等国家和地区。其中来自香港的资金所占比重较大，2007年浙江省实际利用的外资中，来自香港地区外资占总额的39.3％，居第1位，维尔京群岛、美国、日本、台湾、意大利、萨摩亚、韩国、新加坡分别为第2-9位。与其他发达地区（如江苏省、上海市等）相比，来自于欧美发达国家跨国公司的投资比较少。据统计，截至2007年底，世界500强企业到上海投资的逾300家，到江苏投资的逾170家，而到浙江投资的仅约72家。500强企业在浙江的投资企业数额仅为上海的24％，是江苏省的42.3％。
（三）从外商直接投资的投资形式来看，浙江省吸引外资中独资化趋势明显
从投资的方式结构来看，浙江省外商投资形式中，主要有外商独资、中外合资、中外合作以及股份制4种形式。其中外商独资形式最受外商青睐，已逐步成为当前浙江省外商投资的主流方式。2007年，浙江外商独资企业的项目个数、合同外资额以及实际利用外资额分别占到了浙江省全省的60.6％、74.7％和66.2％。浙江省吸引外资呈现独资化趋势，导致外商投资企业强化了其对技术转移是控制权，减少了承接技术转移的主体，这使得外商投资企业的技术不易在当地扩散。而且，外商投资独资化还会降低了与浙江本土企业的产业关联度，从而降低了对浙江省相关产业跨行业的技术外溢效应。
二、外商直接投资对浙江省自主创新能力的影响分析
（一）外商投资企业在浙江省设立研发机构，将推动本土企业自主创新能力的发展
外商直接投资会给浙江省的本土企业形成“竞争效应”。一般而言，跨国公司在东道国设立研发机构后，本国企业在竞争的压力下也会增加自己的研发投入，不断强化自己的创新能力。由于浙江本土企业是浙江省自主创新体系的主体，在面临外商投资企业的竞争压力下，浙江省本土企业不得不重视技术开发与改进。因而，在外资企业的竞争压力下，浙江省的自主创新能力会得到一定程度的增强。
（二）外商投资企业的进入，将有利于浙江省自主创新人才的聚集
从理论上讲，区域自主创新能力的高低，其中的一个关键因素是区域内高技能劳动力的集聚。高技能的劳动力受过良好的教育和培训，拥有高质量的生产能力。其不仅是企业研究与开发、新产品投入生产，以及市场分析和市场营销的核心，而且实际上也是企业自主创新的实施者。外商投资进入浙江省后，通过为当地社会提供的各种专业培训来向浙江省自主创新体系提供人才储备。同时，外商投资进入浙江省，由于其先进的公司制度，诱人的激励制度，还会吸引大量出国人才的回流。外商投资企业的这些活动，会有利于浙江省自主创新人才的聚集，从而有利于浙江省自主创新能力的提升。
（三）外商投资企业的低端技术锁定会抑制本土企业自主创新能力的发展
从引进技术的方式来看，浙江省通过外商直接投资主要以引进专有技术、成套设备、技术咨询（或技术服务）为主，而专利技术较少。国外先进技术固化在设备之中，浙江省本土企业很难从中学习其内在的技术。因此，通过吸引外资引进先进的生产设备可能会较大地提高浙江省企业的生产效率，但很难提高企业的自主创新能力。另外，通过外商投资引进技术的浙江企业普遍存在一个问题，即企业对引进技术的消化吸收创新不够，技术改造、技术引进与消化吸收、自主创新相脱节，即“重引进而轻消化”。据浙江省中小企业局的调查表明，浙江省有37.8％的企业在购买技术和机器设备方面投入经费最多，对引进国外先进设备的消化吸收、尤其是系统集成和综合创新却不足，基本上是引进10元钱，消化和吸收仅花1元钱，技术创新尚未进入良性循环。如果浙江的本土企业只强调技术和设备的引进而忽视消化吸收，并不能提升企业的技术开发能力，反而只会加重对国外技术和设备的依赖，最后导致陷入引进-落后-再引进的“追赶陷阱”。这将非常不利于浙江省本土企业自主创新能力的提高。
（四）外商投资的投资规模与领域限制了浙江省自主创新能力的提升
外商投资的投资规模与领域限制了浙江省自主创新能力的提升，会导致浙江省吸引外资的技术含量并不高。因为这些外商投资企业的规模都比较小，投资主要是集中在技术含量较低的劳动密集型加工行业。这表明，外商投资进入浙江，主要是想利用浙江省相对廉价的人力资源、土地资源、生产资源以及优惠的税收政策，在浙江省投资设厂从中追求短期利益。这些企业其实更像是外商投资企业的母公司在浙江省所设的加工车间，他们只负责对原料或半成品进行加工或进行贴牌生产，科研活动几乎没有。因此浙江省所吸引的外资对浙江省的技术外溢效应较弱，它对浙江省企业的自主创新能力的推动作用不大。
（五）外商投资企业的独资化趋势，削弱浙江内资企业从技术外溢效应中的获利
目前浙江省的吸引外资中以独资企业为主，尤其是在一些技术密集型的产业中，如计算机制造、软件等产业中，独资的形式更明显。浙江省吸引外资呈现独资化趋势，导致外商投资企业强化了其对技术转移是控制权，减少了承接技术转移的主体，这使得外商投资企业的技术不易在当地扩散。而且，外商投资独资化还会降低了与浙江本土企业的产业关联度，从而降低了对浙江省相关产业跨行业的技术外溢效应。据有关实证分析，尽管外商直接投资对浙江省内资工业产生了正向外溢效应（具体为0.44％），但其技术的影响力还是比较小。外商直接投资占全行业的比例每增加1％，其对部门产值的增长贡献仅为0.04％。浙江省本土企业在这样外商严格控制的情况下，无法通过外商投资的技术外溢获得较多的技术利益，尤其是技术创新能力没有得到显著的提升。
三、结论
由上述分析可见，外商直接投资对浙江省的自主创新能力的影响力远没有充分发挥。因而，浙江省在今后吸引外商投资中，应该注意积极采取各种措施来引导外商投资，充分利用外商直接投资的技术外溢效应来提升浙江省的自主创新能力。
首先，浙江省吸引外资应该转变引资的思维，从对量的关注转移到对质的提高。应该特别注意调整外商投资的来源国结构，尤其应该注意吸引更多的来自发达国家跨国公司的投资。
其次，浙江省引进外资应该注意将利用外资与产业结构调整相结合，通过深化产业分工，加强产业联系，积极引导外商投资进入关联性强，带动性大的行业，从而能够通过联系效应促进技术外溢。并且要注意利用外商投资所显示的产业集聚性，充分发挥其技术外溢的集聚效应。
最后，浙江省应该加大对人才培养和科技研发的投入，进一步改善基础设施，提高本土企业对技术外溢的吸收能力，提高浙江省企业自身的竞争力，通过市场竞争机制拉动外商投资企业增强其技术转移的力度。
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（作者单位：杭州万向职业技术学院）
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