办公室工作人员廉政风险点总结

办公室廉政风险点分析

主要职责

1、制定机关管理制度,组织协调局机关日常工作；

2、负责局机关文电、督办、会务、接待、信息、宣传、机要、档案、保密、安全保卫和综合性文稿的起草工作；

3、负责局机关车辆、行政事务、网络管理、局行政和党组印章管理 等。

潜在廉政风险

1、密件管理不严，泄露秘密为当事人谋取利益风险。

2、车辆把控不严，存在私自出车、违规维修保养风险。

3、公务接待把控不严，存在私自安排接待、违规超标准安排接待风 险。

4、支出审签把关不严,存在乱签单、虚报、违规安排支出风险。

5、办公用品及服务的采购、管理不规范，存在铺张浪费、谋取私利 风险。

6、印章把关不严存在乱用现象，损害集体利益风险。

1、工作中能否坚持标准，高质量完成任务；

2、在数据库、网站上采用信息是能否实事求是；
真实可靠；

3、能否严格按照相关规章制度办事；

在车辆使用、维修和用油管理中能否事实求是，坚持原则；

能否严格遵守党风廉政建设各项规章制度，做到廉洁自律，做好对部属的监督。

对自己分管的工作行使权力时，能否实事求是，坚持原则；

能否认真遵守党风廉政建设有关规定，做到廉洁自律；

能否对所分管单位领导进行有效监督。

能否认真遵守党风廉政建设有关规定，做到廉洁自律；

能否对所分管单位领导进行有效监督；

在核实党组和领导班子及其成员违反党纪政纪问题；
参与调查党组和领导班子及期其成员违反党纪政纪的案件；
调查科级党员干部违反党纪政纪的案件和其他重要案件；
调查或配合党组调查地方志其他党员干部违纪案件中能否实事求是，坚持原则。

在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为；
不严格审批程序，可能产生不廉洁行为；
公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。

在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；
分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；
资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为；
公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；
分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；
资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为；
车辆管理中，不按规定办事，可能产生不廉洁行为；
公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为.

对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果；
未按时报送政务信息，造成工作延误或失误

发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误；
丢失涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。

办公室主任廉政风险点

1、密件管理不严，泄露秘密为其他人谋取利益风险。

2、车辆把控不严，存在私自出车、违规维修保养风险。

3、公务接待把控不严，存在私自安排接待、违规超标准安排接待风险。

4、支出审签把关不严，存在乱签单、虚报、违规安排支出风险。

5、办公用品及服务的采购、管理不规范，存在铺张浪费、谋取私利风险。

6、油料把关不严，存在乱加油风险。

办公室主任岗位职责和廉政风险点

主持办公室全面工作。

1、组织协调机关日常政务工作；

2、负责机关文秘、机要、会议组织等工作的审核把关；

3、负责指导、监督各项工作任务按时按质按量完成；

4、组织协调机关信访、信息、档案、综治、检务公开、人民监督员、代表联络工作；

5、及时分办、督办省检察院、市人大、市委政法委交办的其它事项及日常工作。

廉政风险点：

1、利用职权为他人办事提供方便而收受贿赂；

2、在对重大紧急信息报送、信息公开申请办理、督办事项落实、信访工作处置等方面审核把关不严，失职渎职；

3、不严格落实保密责任制，发生失泄密事故；

4、档案库房管理及机要室等重点部位发生安全事故，造成不良影响；

5、违反规定使用公章造成不良后果。 防范措施：

1、认真学习廉政准则，时刻保持清醒的头脑，不断加强党风廉政建设。

2、增强工作责任心，认真履行工作职责 。

3、不断加强对办公室工作人员的思想政治和党风廉政教育，提高廉洁从检意识。

4、定期向院领导汇报工作，自觉接受领导监督。

乌什县财政局廉政风险点排查防控工作实施方案

为认真贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和阿地财纪发„2011‟6号关于印发《地区财政系统开展廉政风险点排查防控工作实施方案》的通知，不断强化财政反腐倡廉建设工作，特制定我局廉政风险点排查防控工作，具体实施方案如下：

一、指导思想

乌什县财政局开展廉政风险点排查防控工作要坚持科学发展观为指导，认真贯彻落实十七届中纪委六次全会、自治区纪委七届七次全会、地区纪检监察工作会议和财政系统反腐倡廉建设工作会议精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧紧围绕财政改革发展这一中心工作，以规范财政管理重点岗位和关键环节的权力运行、最大限度降低财政资金管理中的廉政风险为目标，以落实制度、强化监督为抓手，以找准财政资金管理拨付中的风险点、健全防控机制、强化防控措施为重点，制定有效的防范措施，不断增强财政预防腐败工作的实效。

二、目的意义 排查财政廉政风险点、建立健全财政廉政风险防控机制是以保持财政党员干部廉洁自律为目的，融教育、制度和监督于一体，使财政廉政建设和作风效能建设有机结合的工作运行机制。实施财政廉政风险管理的出发点和落脚点是有效预防财政工作中的腐败行为，最大限度地保护每一位财政党员干部，体现以人为本的管理理念。在财政廉政风险防控工作中，以领导干部为重点，以规范和制约权力运行为核心，以重要岗位和关键环节为突破口，针对财政管理方面存在廉政风险的薄弱环节，进一步采取有效措施加以防控，最大限度地降低廉政风险，促进财政反腐倡廉制度的完善和工作机制的创新，构建一个全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的财政廉政风险防控体系，探索一条财政党风廉政建设工作新路子，建设一支政治过硬、业务精通、廉洁奉公、作风优良的财政干部队伍，为财政改革发展提供坚强的组织和纪律保障。

三、组织机构

为便于开展廉政风险点排查防控工作、加强组织协调、推动工作落实，成立地区财政系统廉政风险点排查防控工作领导小组，人员组成见乌财字 ：

领导小组具体负责系统廉政风险点排查防控工作的安排部署和工作落实。组长、副组长牵头抓总。各成员按照工作职责抓好分管范围内单位、科室的廉政风险点排查防控工作，并结合所分管的业务做好对应单位、科（股）室的廉政风险点排查防控工作的指导。

四、主要内容及目标任务

（一）乌什县县直各单位、各乡镇、各科室在总结2010年廉政风险点排查防控的基础上，继续开展好廉政风险防控管理工作的巩固提高，建立长效机制，努力取得工作新成效。

1、认真梳理风险点。县直各单位、各乡镇、各科室对2010年排查的风险点开展“回头看”，认真梳理，每个环节逐一剖析。

2、完善防控措施。对所有廉政风险点进行深入细致的分析，找出每个风险点产生的主观原因，有针对性地制定完善切实可行的措施，加强风险点的有效防控。

3、建全风险管理长效机制。要通过解决问题，切实杜绝“说一套、做一套”和“写在纸上、挂在墙上”的现象，建立廉政风险管理长效工作机制，全面推进党风廉政建设工作。

（二）县直各单位、各乡镇、各科室廉政风险点排查防控工作重点围绕财政资金管理拨付中的权力运行和监督制约，通过“宣传动员、查找公示、制定措施、责任划分、评估优化”五个阶段，突出“领导岗位、中层岗位、重要岗位和普通岗位”四个层次，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，制定出切实可行的防控措施，对廉政风险的各个环节加以预警防控。

1、找准、找全廉政风险点。县直各单位、各乡镇、各科室要按股室、人员的业务工作及职责分工，逐一进行查找廉政风险点，重点对权力运行每个环节逐一剖析，全面查找出存在的廉政风险点。

2、建立完善防控措施。县直各单位、各乡镇、各科室要通过对所有廉政风险点进行深入细致的分析，找出每个廉政风险点产生的主客观原因，有针对性地制定切实可行的整改措施，对廉政风险点实行有效的防控。

3、健全规章制度。县直各单位、各乡镇、各科室要根据查找出的廉政风险点，及时健全和完善相关配套制度，不断提高惩治和预防腐败制度体系的针对性、可行性和规范性。

4、抓好各项工作落实。开展廉政风险点排查防控工作，关键是解决问题，核心在于落实工作，只有按照廉政风险点排查防控的各项要求认真开展工作，杜绝出现“说一套、做一套”的现象。同时，建立廉政风险管理长效工作机制，全面推进党风廉政建设工作。

五、组织实施

（一）县直各单位、各乡镇、各科室要按照梳理风险点、完善防控措施、建全风险管理长效机制三个环节，对2010年开展的廉政风险点排查防控工作组织一次“回头看”，巩固提高工作成果。

（二）各单位要按照以下五个阶段抓好廉政风险点排查防控工作的组织实施

1、宣传动员阶段（5月25日一5月31日） 具体任务：

（1）成立领导机构。县直各单位、各乡镇要成立廉政风险点排查防控工作领导小组、制定具体工作方案、召开动员大会，进一步明确廉政风险防控工作目的和意义，教育、引导广大党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范工作中来。

（2）加强教育学习。组织全体干部职工深入学习并深刻领会党的十七大精神和胡锦涛总书记在十七届中央纪委历次全会上的重要讲话精神，学习领会国务院廉政工作会议和自治区、地区纪检监察工作会议、财政系统防腐倡廉工作会议精神，充分认识到新时期开展廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性。

（3）加大宣传力度。利用板报、标语等宣传媒体，大力宣传开展廉政风险防控工作的重要意义，着力营造良好的舆论氛围。通过宣传发动等活动的开展，进一步提高党员干部“行政有风险，用权须谨慎”的意识，增强做好廉政风险点排查防控工作的自觉性。

各县（市）财政局要对本阶段工作情况进行小结，必于6月5日前将本阶段工作情况小结及相关材料报财政局纪检监察室。

2、排查确定阶段（6月5日一6月30日）

具体任务：县直各单位、各乡镇、各科室组织全体干部职工根据业务分工及岗位职责，划分为领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位等四个层面，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法逐一排查廉政风险点。

（1）查找领导岗位廉政风险点。县直各单位、各乡镇、各科室领导干部，尤其是班子成员要从掌控全局的高度查摆和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，从权力运行、人员管理等环节中查找领导岗位的廉政风险点。重点查找自身在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。

（2）查找股室（单位）等中层岗位廉政风险点。县直各单位、各乡镇、各科室要根据本股室（单位）的职责定位，针对项目审批、项目核准、项目备案、资金使用管理、行政许可、行政执法、行政处罚、行政收费、物资采购及分配、政府投资或国债项目的招投标及审批等方面可能产生不廉洁行为的廉政风险内容及表现形式。

（3）查找重要岗位廉政风险点。县直各单位、各乡镇、各科室重要岗位工作人员（中层以上领导干部除外），要结合各自业务工作，对照岗位职责及工作制度，认真查找并分析出个人在履行岗位职责、执行各项规章制度，行使自由裁量权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。

（4）查找普通岗位廉政风险点。县直各单位、各乡镇、各科室的一般工作人员要按照职责分工，认真查找并分析出个人在履行岗位职责、执行各项规章制度等潜在的廉政风险内容及表现形式。

县直各单位、各乡镇、各科室要对个人廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不准、不到位、应付了事的工作人员、责令其重新剖析查找。对县直各单位、各乡镇、各科室查找到的“中层岗位廉政风险点、重要岗位廉政风险点、普通岗位廉政风险点”进行梳理汇总，提请局领导班子专题会议集体讨论，研究确定。

县财政局廉政风险点排查防控工作领导小组办公室要对收集的廉政风险点登记汇总、建立台帐，报本单位纪检（监督检查）部门备案。

县直各单位、各乡镇、各科室要对本阶段工作进行小结，务必于6月25日前将本阶段工作情况小结及相关材料报财政局纪检监察室。

3、划分级别、制定措施阶段（7月5日一7月25日） 具体任务：

（1）划分廉政风险级别。县直各单位、各乡镇、各科室要按照分级管理的方式，将确定的廉政风险点，按照岗位职责及业务工作流程，统一梳理进行分级，廉政风险点可分为一至四级或一至五级（领导班子设正职、副职两级，单位和科室只有一个领导的设两级，有两个领导的设三级。）也可结合各自工作实际划分级别。

（2）制定廉政风险点防控措施．县直各单位、各乡镇、各科室要按照“风险定到岗，制度建到岗，责任落实到人”的原则，对确定的岗位风险点，逐一制定“前期预防、中期监控、后期处理”的岗位廉政风险防控措施，完善配套制度，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。制定的整改措施，要注重可操作性，既符合当前实际，又能解决现实问题，既符合科学发展观的要求，又能进一步推动各项工作的落实。

（3）制作廉政风险防范管理工作流程图。县直各单位、各乡镇、各科室要结合不同岗位和不同的风险级别设计相应的廉政风险防范管理工作流程图，将各个业务流程中的风险岗位、风险级别、风险点、防控措施等进行标注及细化。

县直各单位、各乡镇、各科室要对本阶段工作情况进行小结，务必于7月20日前将小0结情况及相关材料报财政局纪检监察室。

4、责任划分阶段（7月25日一8月20日） 具体任务：

（1）按照“分级分层负责”的原则，县直各单位、各乡镇、各科室要研究制定《廉政风险防范管理及责任追究办法》

县直各单位、各乡镇、各科室要对本阶段工作情况进行小结，务必于8月25日前将本节的小结情况及相关材料报县财政局纪检监察室。

5、评估优化、规范运作阶段（8月30日一9月30日） 具体任务：

（1）县直各单位、各乡镇、各科室要对廉政风险防范机制建设及运行情况进行评估，根据评估情况对廉政风险防控措施作进一步优化。评估内容应涉及廉政风险防范试点工作的方方面面，包括风险点查找是否全面、等级划分是否准确、防控措施制定是否到位、责任划分是否到人等内容。通过评估优化，总结工作经验，查漏补缺，不断完善廉政风险制度体系和防控措施，并形成长效工作机制，长期坚持运作。

（2）对新出现的风险点制定防范措施，建立完善廉政风险防范工作长效机制。

县直各单位、各乡镇、各科室对本单位开展廉政风险点排查防控工作进行全面总结，务必于9月30日前将本单位开展廉政风险点排查防控工作总结情况及有关材料报县财政局纪检监察室。

六、工作要求

（一）提高认识。开展廉政风险点排查防控工作是权力运行监督关口前移的一项重要举措，县直各单位、各乡镇、各科室要从贯彻党的十七大精神、全面实践科学发展观，加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治腐的高度，充分认识开展廉政风险点排查防控试点工作的重要性。特别是股以上党员干部要带头做好学习、带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，确保试点工作扎实推进、取得实效。

（二）突出重点。县直各单位、各乡镇、各科室要把开展的风险点排查防控工作与规范业务工作流程工作有机地结合起来，与正在开展的“两基”工作结合起来，切实找准、找全廉政风险点，有针对性地完善制度、强化措施，建立健全融教育、制度、监督于一体的有效防控廉政风险工作机制。要通过学习教育，深化认识，使每一位干部职工不想违法违纪；
通过制度建设，完善防控机制，使每一位干部职工不能违法违纪；
通过监督检查，执行奖惩制度，使每一位干部职工不敢违法违纪。要突出抓好人、财、物的管理，切实把廉政风险防控机制融入到财政管理工作的全过程，以点带面促整体，有计划地推动我局预防腐败工作向纵深发展。

（三）加强督查．开展廉政风险点排查防控工作是地区纪委监察局赋予我局的一项重要的政治任务，县直各单位、各乡镇、各科室要站在讲政治的高度搞好廉政风险点排查防控工作。财政部门的廉政风险点排查防控工作领导小组办公室要采取不定期的方式对县直各单位、各乡镇、各科室开展廉政风险点排查防控工作情况进行监督检查，把检查结果纳入各自的年终党风廉政建设责任制考核，把每名干部职工落实廉政风险防控工作情况纳入局年度目标管理考核，与干部评先创优等结合起来。县直各单位、各乡镇、各科室要切实加强对本科（股）室（单位）廉政风险点排查防控工作的督促检查，确保廉政风险点排查防控工作卓有成效地开展。

乌什县人民政府财政局

2011年5月26日

办公室廉政风险点防范管理工作方案

为不断完善惩治和预防腐败体系，努力拓展从源头上防治腐败工作领域，有效防范办公室工作中的廉政风险和监管风险，结合办公室工作实际，现就办公室廉政风险防范管理工作制定如下方案。

一、工作目标

办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

二、办公室廉政风险点及其表现

1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易；
违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员；
徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；
在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”；
在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准；
在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平；
因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果；
调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头；
对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止；
对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息；
拉帮结派、搞亲亲疏疏；
收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动；
接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

三、廉政风险点防范管理措施

对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

（一）文件运转管理

1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。（2）完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。（2）办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

防范管理措施：（1）严格办文时限方面的规定。（2）文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。（3）在市局OA系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.针对未审批盖章的风险点

防范管理措施：（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。

2.针对印模丢失的风险点

防范管理措施：（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

（三）各项业务统计数据管理使用

针对未经批准数据被别人（单位）获取利用的风险点

防范管理措施：（1）制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。（2）对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

（四）档案管理工作

针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

防范管理措施：（1）严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

（五）劳资人事工作

针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

四、具体工作要求

推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

（一）加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

（二）认真组织实施。 组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

（三）明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

附件：1.文件处理流程

2.用印流程

3.各项业务及数据统计运用流程

⒋干部选拔配备工作流程

⒌干部年度考核工作流程

⒍因公出国（境）人员备案审查工作流程

⒎因私出国（境）审批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事档案管理工作流程

⒑工资福利管理

⒒评选表彰工作流程

⒓行政惩处工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1：
文件处理流程

按照通知到市委、市政府收发室收取文件

核对文件来文单位、份数 拆除信封，逐件登记

办件 阅件 急件 一般文件

主任审批

主任审批

报送分管副局长或局长阅知

有关单位、科室阅知 报送分管副局长或局长审示

呈送局领导

登记领导批示意见 转发单位、机关科室承办 相关单位、机关科室具体承办

转发单位、科室承办 单位、科室具体承办

呈送局领导 登记领导批示意见

分送相关市区局、机关科室阅知

风险点 风险点 风险点 风险点

附件2：

印章、印模用印流程

用印人员核对用印审批手续 从保险柜中取出印章或印模

经办人员在《用印登记薄》上按栏目要求逐项登记

现场手工用印 领取印模

确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

风险点

风险点 风险点

附件3：

各项业务统计数据提供流程

各项业务统计数据 各单位、机关科室数据需求 其他部门单位数据需求

办公室

办公室对外提供（风险点）

附件4：

干部选拔配备工作流程

风险点提示：一是有可能严重违反干部选拔配备有关规定，导致封官许愿、买官卖官、跑风漏气的风险；
二是有可能对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。

防范措施：

1、严格执行干部工作法定程序，严明纪律要求。

2、合理确定参加民主测评和考察谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

3、增强工作透明度，公开相关信息，杜绝暗箱操作。

4、畅通反映问题的渠道，自觉接受群众监督，对群众来信来电反映的问题，认真组织了解核实，对发现违反廉洁自律规定的实行“一票否决”制度。

5、坚持接受全局干部职工对各个工作环节的全过程监督。

研究制定干部选拔配备工作实施方案

民主推荐

纪检监察部门全程监督

组织报名

领导小组审定竞争上岗人选

笔试和面试

工作实绩评定和民主测评 党委决定考察对象人选

组织考察 党组决定拟任人选 拟任人选公示 党委决定任职人选

党委决定考察对象人选

组织考察 党委决定拟任人选 任职人选公示 党组决定任职人选 办理任职通知 选任 竞争上岗

资格审查 办理任职通知

附件5：

干部年度考核工作流程 制发年度考核通知 各单位做好考核准备 撰写工作总结和述职报告 召开年度考核测评会

进行考核谈话

确定考核等次

形成年度评价意见 考核结果反馈与运用

风险点提示：有可能存在考核不够深入和准确，导致对干部综合评价不够全面的风险。

防范措施：

1、按《关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见》和《公务员考核规定》等要求，合理确定参加测评和谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

2、增强考核工作透明度，自觉接受群众监督。

3、由两人以上组成考核小组进行考核测评和谈话。 附件6：

因公出国（境）人员备案审查工作流程 因公临时出国（境）人员备案审查工作流程

因公临时出国（境）人员备案 因公临时出国（境）人员审查 审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员行政隶属关系、职级、原审查批件有效

期及文号

填制《因公临时出国（境） 人员备案表》（一式两份） 审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员

行政隶属关系

出国人员所在单位填写《因公出国（境）人员审查表》（一

式两份） 人事政工科审核 分管领导审批

《因公临时出国（境）人员备案表》、《因公出国（境）人员审查表》盖人事政工科公章，由人事档案归档

录入政审备案信息

办件归档

附件7：

因私出国（境）审批工作流程

因私出国（境）审批

本人申请

所在单位主要负责人意见

办公室审核

在职处级干部、离退休处级干部

在职科级以下干部 分管人事局长审核 市委组织部审批 审批意见反馈所在单位

办理因私出国（境）证照申请手续，按规定管理因私证照

录入因私出国审批信息

办件归档

根据人员调配、任免、离退等情况向威海市出入境管理局新增、变更或撤销国家工作人员因私出国境报备信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情况 介绍信 申请使用公章 局领导签字批准 申请使用印章 办公室主任签字 局领导批准

印章保管人员核对

签字登记 加盖公章 印章保管人员

监印

风险点提示：滥用职权，擅自使用公章谋取不正当利益。

防范措施：

1、在公章使用管理上，严格执行市局有关制度规定和人事政工科公章使用保管制度，指定专人负责保管本科公章；

2、用章时，经手人应签字登记，出示并留存办公室主任签字的原件。 附件9：

干部人事档案管理工作流程

干部人事档案工作流程

严格遵守干部人事档案工作各项法规文件 档案接收 档案转出 材料归档 档案维护 档案使用

审核材料是否齐全 请转档单位补充材料 回执寄转档单位 录入档案转入信息 档案目录编号入库 收集档案材料归档 填制档案转递通知单 录入档案转出信息 转出档案、回执存档 审核材料是否完备 入档材料登记台账 材料归档

人员调配任免离退 调整档案目录、编号 档案整理、装订 查阅 借阅 复印 证明 附件10：

工资福利管理 调配通知 任免通知

根据工资文件核定基本工资

办公室主任

审批

报分管局长审批 通知财务或直属

单位执行

附件11：

评选表彰工作流程

提出表彰意见，建议报请市局党委审定

起草下发表彰工作通知 对上报材料进行审查

提出拟表彰意见，报市局党委审定

经市局领导批准印发表彰决定，发放奖牌、奖章和证书

立卷归档；
建立跟踪联系制度

风险点提示：对各单位报来的材料审查不严，使不符合条件的个人或单位成为表彰对象；
原则性不强，对说情、请客、“跑表彰要荣誉”的给予显失公正的照顾。

防范措施：

1、严格按照程序办事，对有不同意见的推荐表彰对象，要认真进行调查核实，避免因主观武断、工作失察，造成被动局面。

2、重点审查征求纪检监察部门意见和履行公示情况。 附件12：

行政惩处工作流程

群众举报、公检法机关通知、纪检部门告知、日常工作中发

现涉嫌违纪线索 单独或会同有关部门调查核实相关情况，提出调查核实报

告，按规定提出处理建议 处理建议报市局党委研究决定 党组决定给予处分、免于处分或撤销案件

按党委决定制发处理决定，按组织程序通知受处理公务员本

人

将处分决定归入受处分公务员本人档案

附件13：

思想政治工作流程

根据局党委的部署，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，指导各单位有针对性地开展工作

了解广大干部群众的思想动态，为党组决策提供参考 开展多种形式的思想政治工作，做到解决思想问题与解决实际问题相结合

广泛发动广大干部职工，共同做好思想政治工作，努力创造良好的环境

风险点：在政治思想工作中，可能存在政治敏锐度不高，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党委提供及时有效地决策参考。

防范管理措施：增强政治敏锐性，适时开展调查研究，广泛了解干部群众思想状况，为党组决策提供及时有效的依据。

办公室廉政风险防范工作总结

办公室廉政风险防范工作总结

按照市局20XX年廉政风险防范工作要求，办公室以构建具有综合指挥警种特色的惩治和预防腐败体系为重点，通过“五个加强”确保廉政风险防范管理工作落到实处。

一、加强组织领导，明确廉政风险防范目标。办公室成立由肖为民副主任任组长，石乔政委任副组长，各处主要领导为成员的廉政风险防范管理工作领导小组，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为实现办公室跨越发展提供坚强的政治和纪律保障。

二、加强风险排查，深化落实廉政风险防控。一是强化部、处、科三级领导廉政风险防范的责任主体，开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育；
二是坚持民主集中制和集体决策制，凡涉及干部人事、重要工作、重大事项均由部党委会研究集体决策；
三是各项经费的使用管理按照《昆明市公安局资金管理暂行规定》执行，坚持“一支笔”部门一把手审批，会计、出纳互相监督制约机制，所有经费统一纳入管理，并在部务会上适时公布，增加工作透明度；
四是固定资产按照“统一管理、分级负责”和“谁使用、谁负责、谁管理“的原则，分部、处两级建立管理系统实施管理，明确专人维护；
五是公示风险防控点，让全体民警、接警员对职权进行监督，对涉及人、财、物管理岗位逐一进行梳理，确定低级风险点8处、涉及人员15人。

三、加强廉洁教育，促进党员干部清廉从政。部党委不断强化工作制度、考核评比等规范，保持党员干部清廉从政。一是每两周召开一次部党委会或部务会，推进重点工作落实情况，及时研究工作和队伍中存在的问题；
二是坚持半年专题研究一次党风廉政建设工作和半年民主生活会制度，拓宽内外监督的渠道；
三是定期交心谈心。部党委班子成员之间开展经常性沟通交流，班子成员、处、科领导每半年一次与民警和接警员开展交心谈心，掌握情况、取得理解、达成共识；
四是制定民警岗位等级评定配套措施，促进考核更加科学合理、奖勤罚懒；
五是严格“人、财、物”管理制度，对从事接待、财务、车辆等敏感部门的民警加强日常教育管理和督促检查，坚决杜绝任何腐败行为发生。

四、加强作风建设，不断建立完善工作机制。全年通过开展“四群三访”、“创先争优”等活动，深入贯彻落实《中共昆明市委、昆明市人民政府关于加强机关作风建设的若干规定》、《昆明市公安局廉政风险防范管理工作机制建设实施方案》，以及中办、国办和省、市两办“党政机关公务用车问题实施意见”，进一步贯彻省厅和市委、市政府“小金库”专项治理工作。两次召开专题民主生活会，剖析问题、分析原因、制定整改，着力解决当前队伍中存在的“六项建设”“四化”不到位，氛围不浓、组织指挥不够、教育培训不够、制度执行不够等问题，促使办公室全体民警、接警员在思想认识、精神境界、警容仪表、能力水平和工作满意度方面有新的提升，全面提升办公室围绕中心工作服务发展、服务领导、服务基层的执行力。

五、加强督促检查，全面落实责任倒查制度。制定《办公室党委20XX年惩防体系建设及党风廉政建设主要任务分解》，把党风廉政建设工作具体化、措施化。一是开展对《党内监督条例》实施情况的专项检

查，建立健全领导干部廉政档案，签订风险防范承诺书，抓好源头防范；
二是健全定期分析党风廉政建设及党员领导干部廉洁自律情况制度，通过半年、年度总结、年终考核，及时解决党员领导干部中存在的苗头性、倾向性问题；
四是制定推行《办公室20XX年十项重点工作》、《办公室勤务规范》为抓手，不断创新推动队伍管理和业务工作上台阶。

通过狠抓廉政风险防范管理，办公室各级领导干部和广大党员进一步提高拒腐防变能力，有力推动了队伍党风、政风和干部作风建设，为打造政治可靠、作风过硬、业务精通的综合指挥队伍提供有力的组织保障。

xxxx乡廉政风险排查防控“回头看”

活动总结

xxxx乡廉政风险点排查“回头看”活动工作在县廉政风险防控管理工作领导小组办公室和县纪委、监察局的指导下，认真贯彻落实《关于开展廉政风险排查防控回头看活动的通知》（xx发【2012】35号）文件要求，扎实开展廉政风险点排查和自查自纠工作“回头看”活动，进一步深化廉政风险点排查和自查自纠工作，真正把廉政风险点查准、查清、查全、查透，努力实现廉政建设工作制度化、规范化、系统化、标准化。现将风险点排查“回头看”工作总结如下：

一、开展风险点排查“回头看”

（一）打破认识误区，查补风险盲点

我乡紧密结合实际，认真查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面存在或潜在的廉政风险点共计3个。但是，部分党员干部依然还存在一些认识误区和意识偏差，造成查找风险点避重就轻、消极应对，致使风险点排查不深入、表述不准确。为此，我乡重点从三方面做好工作：一是分别对全体党员干部进行再培训，进一步转变了党员干部的思想观念，明确了廉政风险点的性质和特征，着力抓好了风险点排查方向和重点。二是采取自己找、群众提、互相差、领导点、组织评等方式，开展了岗位自查、同事互查、领导审查的基础上开展“回头看”，再次对个人、

班子查找到的廉政风险点进行了纵横深挖、查漏补缺，排查结束后将全乡全体干部存在的廉政风险点进行分级监管。三是对确定的岗位风险点，制定完善“前期预防、中期监控、后期处理”的岗位廉政风险防控措施，完善配套制度，做到任务明确、责任到人，同时，对各类风险点实行动态掌控，对因为岗位交流和人员交往过程中出现的各种新情况、新问题，不断排查新的风险点。

（二）认真进行责任划分

一是对各廉政风险点防控工作进行了责任划分，确定了乡党委领导班子为乡廉政风险点防范工作的监督主体和第一责任人，廉政风险的当事人为直接责任人，其直接领导为第二责任人的责任体制。二是对排查出的廉政风险点实行分级管控，对

一、二、三级风险岗位进行分类监管，结合廉政风险点分级管控，对制定的《廉政风险防范管理及责任追究办法》进行完善和细化。

二、构筑廉政风险“防火墙”

我乡针对查找出来的各类风险点和确定的风险等级，有针对性地制定了切实有效的防控措施，并加大监督实施力度，构建了全面立体的廉政风险防控体系，在全体党员干部中筑起了一道坚实的廉政风险“防火墙”。

（一）立足岗位职责，实行个人、领导班子、单位“多点”防控。全体工作人员都根据自身工作岗位应履行的职责、职权和相关的法律法规及各类规章制度等，查找个人岗位廉政风险点、领导班子成员廉政风险点、单位廉政风险点，根据实际情况制定防控措施。

（二）规范业务流程，把握关键环节防控。对管理人、财、物、事、权等相对集中的部室以规范业务流程为主线，针对每个工作岗位的每个工作环节存在或潜在的廉政风险点，引导党员干部既要履行好自己从事的岗位职责，又要履行好行使岗位职权的廉洁从政要求，逐一制定防控措施。

（三）建立健全制度，构建长效机制防控。对照人、财、物、事、权和执法执纪等重要职责，我乡全面修订完善了《xxx乡廉政风险点排查防控工作手册》、《民主生活会制度》、《分析评议制度》、《机关考勤奖惩制度》、《机关请销假制度》、《机关值班制度》、《机关公务接待制度》等17项制度，使党员干部教育管理和廉政风险防范工作有章可依、有制可循，形成制度长效保障机制。

（四）加强群众监督，实施“阳光动态”防控。目前，我乡对照排查出的5个风险点共制定防控措施 条，并对排查出的廉政风险点及表现形式、廉政风险点防控措施制作成公示栏在乡政府进行全面公示，主动接受群众监督。通过排查风险点和制定防控措施，进一步增强了全体党员干部的廉政风险防范意识，建立健全了制度保障机制，形成了“上下一体、左右联动、以廉促政”的廉政风险防控体系，构建了新时期和谐的党群、干群关系。

我乡将根据排查确定的各类廉政风险点和风险等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自

查、部门检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，将每名党员干部落实廉政风险防控工作情况与干部考核、评先选优、选拔任用等结合起来，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保xxxx乡廉政风险防范管理工作不断取得实效。

xxxx乡委员会 2012年9月1日

中共

廉政风险点排查工作总结

根据“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查 阶段的要求，我局组织各局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，排查情况如下:

一、开展学习教育，打好排查基础为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学习了党的十七大和十七届四中全会文件、胡锦涛同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《中国共产党党内监督条例（试行）》为查找廉政风险点打好了基础。

二、明确责任分工，强化督促检查为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组。局各内设机构负责人带头排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常巡视局各内设机构，对“两整治一改革”工作进行了指导和督促，每 15 天对工作进展情况进行了通报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完成。

三、认真开展排查，制定防范措施 我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位 排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕局各内设机构业务工作实际，分四步进行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；
二是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、来源等；
三是认真开展岗位廉政风险排查；
四是研究制定防范措施。重点针对旅游系统现行制度、关键岗位、核心业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险点，并讨论制定了相应的防范措施。我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为和不作为、乱作为的廉政风险点51 个，其中矿业权配置方面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3 个；
财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、乱收费等风险点6个；
旅游项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点 8个；
土地整理复垦项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；
干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正原则，搞一言堂等风险点3个；
执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办人情案等风险点 11 个。在此基础上，局各内设机构都填写了《行政工作职责表》《行政工作廉政风险防控管理流程图》《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险防范管理措施》。我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范措施。通过廉政风险排查，使全系统干部职工明确了旅游管理工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患点，为预防和制止全县国土资源系统不廉洁行为奠定了坚实的基础。

四、存在的问题及下一步工作打算虽然我局在廉政风险排查阶段做了大量工作，也取得了一些成绩，但也存在一些不容忽视的问题，一是个别同志对“两整治一改革”专项治理工作重视程度不够；
二是局属各内设机构之间工作进展不平衡；
三是局个别内设机构资料不够完善等。在接下来的自查自纠阶段，我局将进一步按照要求，针对排查出的全县旅游系统存在的制度漏洞和廉政风险点，在总结经验教训的基础上，进一步完善旅游资源管理和监督机制，切实规范干部队伍廉洁从政行为，逐步建立起制度健全、监督到位、防范有力的风险防范机制，着力转变干部职工的工作方式和工作作风，提升干部队伍廉洁从政的素质和能力，确保“两整治一改革”专项治理工作取得实效。

办公室廉政风险岗位职责风险

机关办公室党风廉政工作总结

办公室主任党风廉政工作总结

办公室个人党风廉政工作总结（共17篇）

医院办公室岗位职责廉政风险

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