风险投资控制经理岗位职责

风险投资经理岗位职责

1、负责拟投资项目的尽职调查和拟投资项目的结构设计，进行法律

风险分析。

2、负责项目的具体实施，进行项目分析估值，协助项目团队与受资

公司进行商务谈判，把握项目实施进度；

3、整理研究尽职调查中的问题，进行风险分析，

4、发现行业的潜在投资机遇，进行投资项目的开拓与筛选；

5、对已投资项目提供相关咨询和服务。

6、带领团队开拓风险投资、私募股权投资、并购等方面的业务；

7、负责项目挖掘、谈判、交易结构设计、财务分析、尽职调查、估

值及回报分析等；

8、客户开发和客户关系维持；

9、项目团队的管理和培养。

风险控制部经理岗位职责

1、主持部门工作，确保部门各项工作的正常运转和节点的序时完成；

2、认真学习、掌握、并严格执行公司风险控制制度、办法，并定期组织各级管理人员（包括部门内部及新员工）进行培训、考试；

3、按月召开部门风险分析会议，根据当前风险状况、存在的问题（包括行业、地区），及时提出（起草）公司风险控制制度、办法修订完善的建议，以及当前风险控制的重点工作；

4、负责管理并建设好高素质的团队，着重排查、防范风险隐患，杜绝风险事故的发生；

5、根据公司安排，协助法律事务部处理法律纠纷案件；
6、完成公司领导交给的其他工作任务。

7、对自己辖区风险控制工作负责，具体工作如下：

A、针对质押物移交和占有风险、出质人经营和道德风险、员工的操作和道德风险等三大类风险，严格执行包括：客户准入控制、客户风险分类、业务移交控制、日常监管控制、现场检查控制、非现场检查控制、业务监控、风险预警和突发事件处理、员工的操作和道德风险控制的九大风险控制体系：

⑴、客户准入：①严格及时按公司《业务申报审批办法》以及客户风险等级准入标准做好业务申报的审查或审批，坚持“四个突出”（统计、存放、价格、经营），控制好客户准入；
②一般业务2日内完成审查或审批，所有业务于拟协议日前1天完成，紧急业务当日完成；

⑵、业务移交：业务移交前必须逐条落实公司的审批要求；
业务移交必须报送保险、担保、2人以上参加的统计盘点原始记录照片、双人核保书和收费协议，同时督促各现场人员做好台帐记录，并作为非现场检查的重要内容，把好业务移交关；

⑶、现场检查与控制：按公司有关规定组织好每月的现场检查，突出以统计、控制以及四看二交流为检查重点（按申报审批要求做好统计方法、存放方式、数量、价格、质量、权属、保险、透支、四看、

台帐资料、《押品权属、品质汇总表》等十种情况的检查），并于检查结束后3日内形成检查汇报，作为为月度风险分析报告的组成部分；

⑷、非现场管理与控制：①按公司有关规定按月组织好非现场检查，包括监管协议的审查、应收集资料的审查等，并于每月10日前形成非现场检查通报；
②组织落实部门按周对监管员在岗情况进行电话抽查，同时复查分公司电话查岗情况、月度现场检查情况，了解员工思想动态，并按月汇总上报；
③按照公司规定每日审查辖内特别重点监控企业，每周审查1-2级监控企业，每月审查3-4级监控企业，每季审查辖内全部监控企业；

⑸、风险预警和突发事件处理：①凡是出现重复质押、故意破坏监管设施、强行透支、被诉讼、资产被查封的企业，部门负责人必须立即赶往现场实行特别重点监控，同时进行风险预警（包括贷款逾期等可能影响押品安全的情形）；
②对风险显现的客户制定应急处理处理方案，直至风险消失；

⑹、客户退出：按年制定辖内后三类退出计划，并按计划要求组织实施，促进三类企业的转化或退出；

B、文本资料审查：①复审辖内对外文本、协议，包括与银行的首次合作协议、监管协议和其他需要对外签订的协议等，同时及时按规定做好监管协议分类；
②复审部门上报的报表、报告及其他材料；
③适时建立辖内对外文本、协议的电子档案。

C、内部管理：①完成当月员工绩效考核；
②按月形成公司风险状况表及分析报告，及时、准确揭示辖内业务风险状况和存在的突出问题及原因，并提出相应建议，按照领导的批复贯彻落实到位；
③加强部门内员工的组织、沟通、协调和指导，管理并建设好高素质的团队，确保各项工作及时、优质完成；
④完善业务培训制度、资料，有计划地做好各级风险管理人员的培训工作；
⑤根据业务发展、风险控制的情况，适时对公司各项风险控制制度、办法提出建设性意见；
⑥结合业务需求提出公司网站设计的需求，促进公司网站的尽快完善。

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；

7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；
对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；

5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；

9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责

1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。

三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；
同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；
修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

风险控制经理岗位职责

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投资基金风控经理岗位职责

风险投资公司总经理岗位职责

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