要素结构\产业选择与经济发展战略

【摘要】从经济上赶上发达国家的发展水平是每个发展中国家必须面对的现实问题，也是发展经济学关注的重点之一。关于经济发展的战略选择，主要有赶超战略和比较优势战略。二者的关系不是竞争性的而是互补的。把要素禀赋结构、产业选择以及技术进步纳入统一的分析框架，可以发现赶超战略和比较优势战略是适用不同产业和技术进步条件的。

【关键词】要素结构；产业选择；技术进步；经济发展战略

1.导言

从经济上赶上发达国家的发展水平是每个发展国家必须面对得现实问题，也是发展经济学关注的重点之一。在众多发展中国家中，中国和印度的经济发展尤为引人注目，但两国的经济发展模式却有所不同。本文的写作缘于对中、印软件业发展的思考，中印同为劳动密集型的发展中国家，资源禀赋结构不尽相同，印度的软件业发展迅速而中国的软件业却在低水平徘徊。

印度从50年代开始，就投入巨资，仿照美国麻省理工学院的模式建立了五所世界一流的理工学院。这些学院的毕业生逐渐成为缔造印度IT产业大厦的精英。同时，印度的产业政策也表现出对软件业发展得重视。印度第七个五年计划（1985-1890）中曾提出到1985-1890年度软件业实现出口30亿卢比得目标，并制定了《计算机软件出口、软件发展和培训的政策》。1991年，印度政府又提出了“软件技术园区计划”。1998年印度政府又明确提出“本届政府要努力使印度在10年内成为一个IT超级大国，使印度成为世界上最大的软件生产国和出口国之一。”

当信息革命兴起的时候，印度似乎具备了一切条件，软件业迅速发展。把这一切看作偶然的巧合是没有说服力的。印度在独立后斥巨资培训高科技人才，这与当时印度的产业需求和资源禀赋都是不符的，在这意义上可以说印度之于软件业的发展战略是赶超的。其结果是大量的人才外流到发达国家，在那里这些人力资本与当地产业结构相适应。赶超可以造成经济资源配置的低效率，从而产生扭曲成本。但另一方面，软件业有其特点：对其他产业具有极大的外部性；软件业的技术进步方式是知识创造知识，是人脑的延伸，从而使得技术进步更快。这些都有利于要素禀赋的更快地提升，从而产业结构高级化加快。前者是加速积累，后者是加速了知识的产生，提高了技术变迁率。在这样的赶超战略下，如果产业发展所带来的“收益”可以至少弥补扭曲成本的话，那么赶超战略在某些产业和要素禀赋结构前提下是有利于经济发展的。

本文将试图把要素禀赋结构、产业选择以及技术进步统一于一个框架内，分析经济发展的战略选择。除引言外本文还有以下三个部分：第二部分，要素结构、产业选择与技术进步；第三部分，要素结构—产业选择—技术进步模型；第四部分为本文的结论以及进一步研究的方向。

2.要素结构、产业选择与技术进步

2.1 要素结构

一般地讲，要素禀赋包括：劳动、自然资源、资本（主要指资金）以及人力资本。其中，自然资源是外生给定的，劳动是由人口的增长速度决定的，资本是生产的剩余积累，人力资本是一种特殊的要素，它体现为劳动者身上的知识、技能、体力等。根据不同要素的相对充裕水平，可以将要素禀赋结构划分为劳动密集型、资源密集型、资本密集型和知识密集型（人力资本密集型）。

2.2 产业结构

所谓产业结构实质上是指产业与产业之间的经济技术关系，也就是说一国或者一地区的产业组成，即资源在产业间的配置状态；产业发展水平，即各产业所占比重。产业结构是处于不断的演进之中的，而且是有规律性的。产业结构的演化表现为高级化的发展趋势，即产业结构从低级向高级演进，从低生产率的产业向高生产率的产业演进（配第—克拉克法则）。同时随着人均收入水平的提高，产业结构的重心由农业到工业再到服务业（库兹涅茨人均收入影响理论）。根据劳动、资源、资本以及知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度将产业划分为劳动密集型产业、资源密集型产业、资本密集型产业以及知识密集型产业。

2.3 技术进步

一国或一地区在经历了主要依靠有形要素（资本、自然资源以及劳动）的投入和制度创新所实现的经济增长之后，要实现经济的持续增长，则需要实现从外延式增长方式向内涵式增长方式的转变，即从主要依靠要素数量的扩充转向主要依靠技术进步的提高。技术进步主要体现在两个方面（除制度创新因素外）：一方面，生产中的累积资本（机器设备等）体现了有形资本的技术水平，这种技术水平的高低来源于研究开发（R&D）部门所生产的新设计、新发明等；另一方面，从事教育、研究开发及产品生产的人力资本水平（如劳动者的素质及技能等）体现了劳动者从事生产与管理的效率水平，这种技术水平来源于人力资本的建设（如正规教育、在职培训、实践学习等），人力资本水平体现了劳动者的生产效率和组织管理效率。

2.4 要素结构、产业选择与技术进步

一般来说，某一“相对充裕”的要素，其价格相对于其他要素而言要低。因此，以该要素为主要投入的产业的产品成本会相对较低，这样该产业的利润会比较高。在经济的微观主体追求利润最大化大的假设下，资源会流向该产业，形成产业集群。因此，可以说要素禀赋理论的密集程度与产业结构的密集程度是相对应的，即要素结构决定产业结构的选择。

不同产业的技术进步方式以及速度是不同的。比如，以劳动密集为特征的农业的技术进步主要是依靠经验的积累，积累量是时间的线形函数，速度缓慢。而以知识密集为特征的信息产业的技术进步是知识的自我创造，是人脑的延伸，从而技术生成的方式更复杂，演进速度更迅速。由于技术进步的不平衡发展的规律，技术进步不同的产业的发展也是不同的。技术进步快的产业发展比较快，而技术进步慢的产业发展则比较慢。前者在经济中的比重不断上升，而后者则下降，这一过程实质上就是产业的高级化或者说是产业的演进。

要素禀赋结构决定产业结构的选择与技术的进步对产业结构演进的作用其实是统一的。技术进步在产业发展中的作用主要表现在生产率的提高上，而生产率的提高则增加了剩余的积累，剩余的积累又是要素结构提升的基础。因此可以说，技术进步实质上决定了要素禀赋的提升，要素禀赋的提升又会导致密集程度的变化，从而产业选择的变化。

由以上分析可以看出，要素禀赋结构、产业结构以及技术进步是相互联系的。要素结构决定产业选择，产业选择又影响要素禀赋的提升，在这其中，技术进步是作为二者的媒介，一方面不同产业的技术进步方式与速度不同，从而对要素禀赋的提升影响不同；另一方面，不同的要素禀赋结构在一定技术下形成不同的产业结构。

3.要素结构—产业选择—技术进步模型

为了讨论的方便，我们作以下的假设：

（1）只有两个国家两种生产要素。

（2）生产要素在国内可以自由流动，不能在国与国之间自由流动。

（3）排除制度因素的影响。

假设A、B两个国家，两种产业（i=1，2），两种要素（i=1，2），产业和分别密集使用要素和，和（i=1，2）分别表示A、B两国要素和的价格，（i=1，2）表示产业和的产品市场价格。假设A国有：

即A国的要素结构为密集型；对于B国有：

即B国的要素结构为密集型。

对A国来说，要素和即可用来生产产业的产品（以下简称产品1）也可生产产业的产品（以下简称产品2）。

即在要素密集的A国，要素的相对价格比在B国便宜；

3.4

即在要素密集的B国，要素的相对价格比在A国便宜。

因此，A国会选择生产产品1而不是产品2，也就是说A国在要素结构为密集的情况下会选择密集使用要素的产业。

若A国选择产业，也就是选择违背其比较优势的产业，与按比较优势选择产业的收益差别为：

3.5

可见当产业的选择违背资源禀赋结构时会出现收益损失。这是由于，要想发展某一产业，就需要将要素引向该产业，也就是必须使其具有较高的回报率。而发展违背资源禀赋结构的产业，由于其回报率小于按要素禀赋结构发展的产业的回报率，所以只有扭曲价格信号，才能引导资源流向该产业。

通过2.3的讨论，技术进步源于研究与开发（用d表示）和人力资本（h），假设技术生产函数为：，其中表示“技术产量”，表示研究与开发以及人力资本的技术生产效率，和分别表示研究与开发和人力资本在技术生产中的份额，i=1，2分别表示产业和。为讨论的简便假定，研究与开发和人力资本上产效率在各个产业中效率是相同的，即。

在2.3的讨论中，不同产业的技术进步速度是不同的，在这里我们假设产业的技术进步速度快于产业，因此我们可以得到下面的关系：

3.6

在2.3和2.4的讨论中，要素的提升是技术进步的结果。对于金属进步对要素积累的作用，我们做以下假设：

3.7

其中为要素增量，为要素的初始量，于是我们有以下关系：

3.8

3.9

3.10

3.11

其中和（i=1，2）分别为要素和在产业和产业对应的技术条件下的增量，由于有，所以

3.12

3.13

4.12和4.13说明，在产业的技术进步速度快于产业的情况下，选择产业会实现要素更快的提升。

显然，密集使用的要素会比非密集使用的要素增加的更快，即有：当选择产业时，

3.14

当选择产业时，

3.15

技术进步对要素结构的提升在上面的讨论中可以出现两种可能的情况（这里只对A国进行讨论）。

（1）在产业所对应的技术进步条件下，使得要素结构改变，即：

，显然，这与矛盾。

（2）在产业所对应的技术进步条件下，使得要素结构改变，即：

由以上分析可知，对于A国来说，只有才能提升要素的结构，但有前面的而讨论知道，违背资源禀赋结构秀安泽产业的扭曲成本为：

考虑要素提升后的产业选择，由于选择产业，A国的要素禀赋结构已经开始由密集型转变为密集型。此时再按照要素禀赋结构选择产业，则产业与之相符。此时的收益为：

其中，和分别为要素禀赋结构升级后要素和的价格。

因此，当选择违背要素禀赋结构的产业是，只要收益大于扭曲成本，即：

也就是：

（是产品2和产品1的价格差，可以看做要素禀赋结构升级前后的生产产品2和产品1的成本差）。的条件下，A国选择违背其要素禀赋结构的产业对于整个经济的发展就是有利的。

4.结论

关于经济发展战略的选择，主要有赶超战略和比较优势战略。二者的关系不是竞争性的，而是互补的。当把要素禀赋结构以及技术进步纳入统一的分别西框架时，可以发现要素禀赋结构是决定产业选择的最终决定因素。相应地，产业的高级化是要素结构提升的结果。同时，不同产的技术进步方式与速度有所不同，因此，对某些具有规模效应的产业和外部性很强的产业而言，由于其特殊的技术增长方式，能使要素结构得到较快的积累，从而更快速的得到提升，这也使得产业高级化趋势加快。在这种情况下，有选择的赶超战略是优于比较优势发展战略的。赶超战略和比较优势战略是适用于不同技术进步和产业的。

本文所述技术进步与产业发展之间的关系比较简单，难以准确描述不同产业技术进步的不同方式的差别。此外，技术进步对要素积累的作用也并不是文中所述的简单线性关系。实证分析是检验理论正确与否的标准，所以，关于发展战略选择的实证分析也是本文题目需要进一步研究的方向。

注释：

①黄观辉.印度软件业崛起的三大内因[J].IT时代周刊,2004.

②林毅夫.论经济发展战略(与林老师对话)[M].北京大学出版社,2005.

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