[内控案件防范工作经验做法]内部控制经验做法及取得成效 【通用文档】内控合规建设经验做法

[内控案件防范工作经验做法]内部控制经验做法及取得成效 [内控案件防范工作经验做法]内部控制经验做法及取得成效内控制度建设和案件防范工作是保障现代企业稳键经营的重要举措，是企业文化建设的一个重要组成部分。认真贯彻落实下面是小编为大家整理的[内控案件防范工作经验做法]内部控制经验做法及取得成效 ,供大家参考。

　　[内控案件防范工作经验做法]内部控制经验做法及取得成效

　　内控制度建设和案件防范工作是保障现代企业稳键经营的重要举措，是企业文化建设的一个重要组成部分。认真贯彻落实内控制度，切实做好案件防范工作，有效控制风险，各单位应坚持“十字”工作法，即立足一个“防”字，维护一个“稳”字，注重一个“学”字，狠抓一个“警”字，落实一个“责”字，强化一个“管”字，坚持一个“查”字，细化一个“考”字，推行个“问”字，加大一个“罚”字。

　　立足一个“防”字。就是要在指导思想上立足一个“防”字，要贯彻预防为主的方针，重点要解决好思想认识问题，处理好内控与发展的关系，切实纠正重业务轻管理、轻内控的倾向，切实做到人防技防相结合，把立足于“防”纳入各级领导班子的职责。真正使各级领导班子在指导思想上坚持两手抓两手硬的方针，树立长期防范的思想，把内控、案件防范工作纳入各级党委的议事日程，一起安排，一起布置，一起检查。在业务改革和业务发展中始终把内控、案件防范工作摆在同等的重要位置来抓。立足于“防”，关键在于加强对内控、案件防范工作的重视和领导。要成立内控、案件防范工作领导小组或机构，制定内控、案件防范工作计划及目标，使日常具体工作有专人抓有专人管。立足于“防”，要突出抓好人防，认真分析职工思想动态，排查职工不良行为，把防范工作做在事前。要坚持“制度先行”的原则，在推出新产品、新业务、新系统前，必须充分识别和评估其中隐含的风险，制定相关的内控制度和流程，确保风险得到有效控制。要建立科学的预警机制，客观地评价职工行为，对有不良行为的职工要做到提前预警，采取调岗换岗教育等必要措施，控制职工不良行为的扩大。要建立必要的监督机制。实行领导监督与职工监督相结合，把监督机制贯穿于业务发展的始终，重点抓好职工的相互监督，上下监督，努力提高职工的自我保护意识。立足于“防”，要充分利用高科技手段抓好技防，在业务流程中做好技防设限，从技防设限上控制人为操作风险，在各个环节上把好监控。把内控系在人心上，把防范扣在环节上，使职工处处事事从思想上和行为上立足于一个“防”字。

　　维护一个“稳”字。就是要维护好职工的合法权益，树立稳键的发展观。维护稳定，最重要的是稳定职工情绪，关键在于维护职工的合法权益，职工的合法权益包括职工的选举权和被选举权、劳动权、收益分配权、参与权、建议权、知情权、询问权、平等协商权、学习权、监督权、生育权、休息权等。有效防范风险，很重要的一点，就是要稳定职工情绪。只有把职工的合法权益引导好、维护好、发展好，职工的思想情绪才能稳定好，内控才有思想保障。从内控、案件防范工作分析，从典型案例所产生的原因分析，职工情绪不稳，很容易发生差错事故，很容易产生案件。只有职工合法权益得到保障，职工情绪稳定，才有利于控制风险，防范各类事件或案件的发生，才能稳键经营，稳键发展。维护一个“稳”字，要深入细致的做好职工思想政治工作，深刻领会和宣传各项方针政策、法规法纪和规章制度。让职工了解政策，知法守法，知规守规，自觉遵守规则，支持改革，维护稳定。

　　注重一个“学”字。就是要狠抓内控制度的学习，操作规程的学习，业务技能的学习，法规法纪的学习。注重“学”，要突出抓好新业务新制度的学习。要以职工业余学校为阵地，细化学习内容。注重“学”，要以制度作保证，要建立严格的学习制度，保障学习效果，把学习测试合格者作为上岗的重要依据。要保证必要的学习投入，职工教育基金要真正使用在职工教育培训上。各基层单位和专业部室，每周必须组织职工学习一次，学习时间不得少于二小时。上级主管部门每月进行一次学习辅导，实实在在的把内控作为一种文化建设来抓，作为长治久安、长计发展来抓。注重“学”，要引导职工创建学习型企业，争做知识型职工，养成职工终身学习的好习惯，全面提高职工的综合素质。

　　狠抓一个“警”字。就是要经常性的对职工进行警示教育。经常性的用典型案例警示职工，这是思想防范的重要法宝。警示的作用就是象打扫卫生一样，经常性的用典型案例戒免自已，从典型案例中吸取教训，深刻认识各类案件产生的根源，从内控上分析原因，从环节上查找漏洞。狠抓一个“警”字，就是要通过典型案例，教育职工树立正确的人生观、价值观、利益观，在名和利上不伸手，时时刻刻牢记国家的法律，不贪赃枉法。

　　落实一个“责”字。就是要把责任人、责任目

　　标、责任内容、责任奖惩以书面文字固定下来，明确责任义务的法律文书。它包括《内控管理目标责任状》，《党风廉政建设工作目标责任状》、《案件防范工作责任状》、《安全保卫工作责任状》等，要通过签订责任状，强化了责任意识。进一步明确内控、案件防范工作党委统一领导、单位一把手负总责、分管副职及专业部室负责人、基层单位负责人各负其责，纪检监察部门组织协调的工作机制。

　　强化一个“管”字。就是要坚持从严治党，从严治行的方针，制定《党风廉政建设方案》、《反腐败抓源头实施方案》、《对基层网点负责人管理及业绩考核奖惩办法》等管理措施。强化“管”，要从源头上进行了治理，成立财审会，加强对大额开支的管理。认真落实内控制度先行的原则，把管事与管人相结合，重点加强了权限卡、公司印章、重要空白凭证等业务操作风险点的管理。对重点岗位坚持定期轮岗制度，要坚持用制度管事，用制度管人，对关键事、重点人进行重点盯住。要加强职工行为动态管理，定期分析职工思想动态，及时有针对性的做好职工思想政治工作，对严重违规违纪的人和事要纯之以纪律。

　　坚持一个“查”字。就是要查职工思想动态，查规章制度落实情况，查操作规程执行情况，查管理人员的履职情况、查员工行为动态。内控的主要职责就是要做好这五查。要实行内查与外查相结合，群查群防相结合。要坚持每月不定期的帐检和查库制度、安全保卫检查制度；要坚持每季度案件查访工作制度，深入基层了解职工思想动态，在检查中做到不走过场、不留死角。纪检监察部门要认真开展督查督办工作，对检查出来的问题做到及时整改，不留隐患，确保实现三无目标即安全无事故、无案件、无违纪。

　　细化一个“考”字。就是要建立考核机制，将内控的各项内容细化成具体的指标，用百分制或千分制进行量化考核，变单一的行政管理为机制性管理。细化“考”，首先要建立科学的指标考核体系，要按照内控的要求，逐项逐项的建立考核指标，对每个环节，每个流程实行量化考核。其次就是要把考核指标纳入各单位经营管理目标进行考核，促使增强内控意识，自觉遵守法规法纪，依法合规经营。第三，细化“考”，不仅要考核单位，也要考核职工个人。对职工的行为要按内控的要求进行考核和考评，对考核考评结果人事监察部门要归档，作为用人和帮教的依据。

　　推行一个“问”字。就是对不作为、不履职的各级管理人员，不作为、不履职的各岗位人员实行问责，推行“问责制”。首先要细化不作为、不履职的具体行为表现，规定应该作为而不作为、不履职的具体事项。其次对应该作为、应该履职的具体事项要有专人检查，检查结果被检查当事人要认可。第三要有专职管理人员对不作为、不履职的人员进行责任追究，对“问责”的事项要记录在案。推行“问责制”，要本着教育从严，处理从宽的原则，当事人一定要认识和检查，一定要吸取教训。该受行政处理的一定给予行政处理。

　　加大一个“罚”字。就是对违规违纪人员一定要加大处罚力度。要把从严治行落实好，就必须加大处罚力度，对违规违纪人员不能讲情说情，要用铁制度、铁纪律进行处理。加大处罚力度，要坚持以人为本的原则，贯彻教育和处罚并重的方针，要贯穿于制度教育、法制教育这根主线，要象交通管制一样，管好内控。

　　坚持内控案件防范工作“十字”工作法，是现代企业经营管理的客观要求，也是现代企业稳键经营的必要措施。能否坚持“十字”工作法，是检验各个单位内控制度、案件防范工作执行力的重要标准。因此，为确保安全无事故、无案件，保障各项业务稳键发展，在日常工作中，就必须始终贯彻落实“十字”工作法。

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