我市上市工作回顾总结

今天，我们在这里召开2007年xxx市上市工作会议，会议的主题是学习、贯彻国务院颁布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，落实近期李长春同志听取大连振兴老工业基地汇报时的讲话和孙春兰书记关于加强上市工作的指示精神，总结我市近三年上市工作情况，部署和安排2007年上市工作，组织和动员全市各级领导、各有关部门、各有关企业，认清新形势，开拓新思路，采取新举措，共同开创我市上市工作新局面。

　　一、2006-2007年我市上市工作回顾

　　2007年3月，我国股票发行管理体制进行了重大改革，沿袭多年的计划指标加行政审批的发行管理模式被废止，新股发行正式由指标制转变为核准制。这种股票发行管理体制的深刻变革以及随后陆续出台的一系列政策规定，构成了我国证券市场规范发展的制度框架，标志着我国证券市场向市场化方向的演进有了实质性的进展。新体制的运行取消了新股发行指标的计划分配，强化了市场导向和市场监管，加强了制度和利益约束，杜绝了人为包装的可能，规范了公司上市行为，同时也加大了上市工作难度。

　　2007年以来，在市委、市政府的正确领导下，在中国证监会及其大连特派员办事处的大力支持下，在全市各部门、各方面的共同努力下，我市的上市工作与时俱进，开拓创新，取得了一定成绩，为全市经济的发展做出了一定贡献。截至2007年12月末，我市共有境内上市公司21家，上市股票22只，通过资本市场募集资金128.81亿元，其中首发股票募集资金44.42亿元，后续融资84.39亿元。21家上市公司总股本60.69亿股，流通股24.20亿股。股票总市值431.21亿元，流通市值160.85亿元。另有海外上市公司1家。

　　（一）2006-2007年我市上市工作的主要特点

　　1、企业上市及后续融资在东北三省保持领先地位

　　2006-2007年，我市共有2家企业（冰山橡塑、大连圣亚）实现国内主板上市，1家企业（汉枫长绿）在加拿大温哥华证券交易所上市，8家企业（大商股份、大显股份、亿城股份、长兴实业、大连金牛、国电电力、铁龙股份、辽宁成大）实施后续融资。通过首发及后续融资共募集资金41.48亿元。

　　在东北三省各主要城市中，2001-2007年我市发行新股数量及新增融资额均位于前列。与省内其他13个城市相比，2001-2007年我市新股发行家数和融资额均超过全省的60%，特别是2003年全省只有大连市有1家企业上市、3家上市公司后续融资。三年中，我市新增上市公司数量超过全省其他13个城市新增上市公司数的总和，融资额是沈阳市的6倍多，是其他13个城市融资额总和的4倍。

东北三省主要城市2001-2003年新发行上市情况比较

                                                        (家,亿元)

大连市与省内其他13城市2001-2003年新发行上市情况比较

(家,亿元)

　　2、重点项目蓄势待发，海外上市工作取得突破

　　——大港集箱完成改制及上市申报  大连港集装箱股份有限公司经过三年的运作，于2007年4月完成上市辅导并通过验收，同年 6月正式申报。目前已通过证监会预审，正在等待上发审会。大连港集装箱的改制上市对做强做大大连港集装箱产业，实现中央提出“把大连建设成为东北亚区域性国际航运中心”的战略目标具有十分重要的意义。

　　——天歌传媒完成改制及上市申报  天歌传媒是市委、市政府确定的整合大连广电系统优质资产，借助资本市场做强做大的重点项目，夏德仁市长曾亲任领导小组组长。经过三年的不懈努力，天歌传媒已完成公司改制、资产重组、业务重组，并通过上市辅导及验收，于2003年12月正式申报。目前正处于证监会预审程序。天歌传媒改制上市工作是市委、市政府推动广电传媒业深化改革的重大举措，这项工作走在了全国广电系统改革的前列。

　　——绿源新化学等待上发审会 绿源新化学是我市第一家全部由自然人发起设立的民营股份制企业，也是一家集医药、医药中间体及特殊化学品研究、生产、销售于一体的高科技企业。目前绿源新化学已完成辅导及验收，于2007年6月上报材料，已通过证监会预审，正在等待安排上发审会。绿源新化学的上市将开创我市民营高科技企业国内主板上市的先河。

　　——大连汉枫借壳海外上市   2003年大连汉枫公司通过资本运作，成功地在加拿大温哥华证券交易所借壳上市。大连汉枫公司是中国首家在加拿大上市的民营企业，也是我市第一家海外上市的企业，实现了我市企业海外上市零的突破。

　　3、借助资本市场上市公司做强做大

　　——大商股份跨地区快速扩张  大连商场股份有限公司上市以来共进行4次融资，达9.4亿元，先后收购重组了十几家外地企业，成为东北零售业的“航母”，全国商品零售龙头企业之一，在2002年全国零售百强中排名第一。

　　——大冷股份合资合作做大做强 大冷股份上市以来先后4次融资，共计7.29亿元。已发展成为我国最大的工业制冷设备生产企业和最大的制冷成套设备出口商家,并拥有我国工业制冷设备行业中唯一的驰名商标。

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