廉政风险防控工作考察报告

昆山、海宁廉政风险防控工作考察报告
    今年7月29日，省纪委确定XX市为“全省腐败风险预警防控工作示范市”，要求XX市“精心组织，大胆探索，为全省腐败风险预警防控工作提供宝贵经验”。为贯彻落实省纪委的要求，更好地推进我市腐败风险预警防控工作，我们赴江苏昆山和浙江海宁（以下简称昆海）学习考察了两地廉政风险防控工作成功做法和经验。现将有关情况报告如下：

一、昆海两地廉政风险防控体系建设的特点和做法

昆山在全国率先创立“廉政风险防控标准化工程”，其风险防控体系建设集中体现了“四化”特点：一是科学化，即借鉴风险管理、系统控制等科学方法，运用现代科技手段和载体，形成廉政风险预防控制的科学架构和运作方式；二是标准化，即从体制、制度、操作入手，形成操作性强的标准化廉政风险防控模式；三是规范化，即防范廉政风险演变，形成规范化的处置手段；四是系统化，即通过“找、防、控”三个有机环节，把廉政风险防控贯穿于行政和业务全过程、全领域，教育、保护、监督党员干部的措施系统化覆盖。

海宁以权力运行和监督制约为重点，对岗位廉政风险进行防控管理，把廉政风险查到点，把惩防体系建到岗，其风险防控体系建设体现了“三个结合”的特点：一是与业务工作相结合，加强业务工作岗位监督，优化行政业务工作流程；二是与岗位职责相结合，风险定到岗位，制度建到岗位，责任落实到岗位；三是与查办案件相结合，以查办案件推动廉政风险防控工作的开展，以廉政风险防控措施的完善体现查办案件的治本功能。

昆海两地廉政风险防控体系建设既有各自鲜明的特点，又有相通和共同之处，两地在体系建设的架构上借鉴了现代管理学的理念和方法，在流程操作上运用了风险查找、风险预防、风险控制、风险化解等方法，把廉政风险防控融入到业务工作的全过程，具有创新性、科学性和操作性。

1、查找并确定辨识风险。廉政风险防控以风险查找为基础，通过晒出手中权力，排查风险，建立了廉政风险防控的辨识机制。昆山市通过“三个层次、六大领域”查找廉政风险：程序上，按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接受建议”的步骤，在个人和部门自我查找的同时，经过上级为下级查、下级为上级查、班子成员和科室之间相互查三个层次，查廉政风险的共性和个性问题;内容上，查找环境、体制交替、权力、管理、人员素质、政策六大领域风险。海宁市岗位廉政风险点的查找，突出“三个层次”，查找“四类风险”。突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”。部门（单位）领导岗位风险涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用；科室（站所队）中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。针对三个层次的岗位，通过自己找、家属帮、群众提、互相查、领导点、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等两方面的途径查找和搜集岗位人员涉及的思想道德、岗位职责、制度机制、社会环境等“四类风险”。查找的廉政风险按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织审核把关后，将风险点登记汇总、建立台账。

2、制定并运用防范措施。廉政风险防控以风险预防为关键，通过建立健全制度，防范风险，建立了廉政风险防控的预防机制。昆山市针对查找出的廉政风险，对现有制度进行梳理和完善，细化操作办法，提升制度的执行力。一是建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，定期提取数据进行分析测量，分析判定廉政风险有无实际发生，及早、及小地控制和化解各类风险。二是建立廉政风险的分析机制，运用环境风险分析、由事及人分析、流程图分析等方法定期地进行业务数据的测量、对比和评估，以此判定和预警风险的发生、演变。三是建立廉政风险防控模式，在权力清理、核准的基础上，公示权力、权限及相应的授权依据，梳理制定每项权力的运行流程图，针对权力运行流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点制定相应的制度和措施，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的防控模式。海宁市的廉政风险防控模式分为两大类：一类是体现共性的防控模式，主要针对单位职能和决策机制，建立“三重一大”议事规则，行政、财务等管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度等；第二类是体现个性特点的防控模式，主要针对岗位职责，根据行政、业务流程以及查找出的廉政风险，设计内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的岗位廉政风险防控模式。

3、控制并有效化解风险。廉政风险防控以风险控制为核心，通过规范权力运行，控制风险，建立了廉政风险防控的监控机制。昆山市通过现代信息技术手段，开发应用综合行政电子监察平台，将制度的执行融入对权力运行的流程控制和实时监督，对每一个涉及廉政风险发生的环节实施有效实时监控。该平台通过与各镇村、各单位现有的行政、执法、业务信息管理系统数据库相连，由视频音像监控和电子监察系统两部分组成。视频音像监控系统在全市各窗口单位和招投标现场设置47个监控点，对窗口工作人员的服务态度、工作效率、开评标纪律执行情况等实施远程监控。电子监察系统包括行政审批、土地出让、信访办理、政令督办、政府采购、环保执法、城乡规划、政务公开等8个监察子系统，共设置监察点137个，对全市重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节实施全程、实时监察。该平台定期提取数据信息进行分析测量，判定廉政风险的发生概率，及时进行通报，有效控制和化解。对发出廉政风险预警的部门和个人，昆山市推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错的“三诫勉”制度，予以防范控制。海宁市利用各部门已建的行政电子监察系统，通过网上行政业务流程的优化和制衡作用，实现实时监察和数据测量，分析判定廉政风险程度，并实时进行预警。对发出的预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险。

4、考核并形成操作规程。廉政风险防控以长效建设为根本，通过强化处置手段，堵漏风险，建立了廉政风险防控的长效机制。昆山市建立了经常性的考核评审机制，制定了廉政风险标准化工程考核评审办法，并将综合考核评审结果纳入机关效能评估、党风廉政建设责任制考核和农村三个文明考核之中。海宁市建立岗位廉政风险责任追究机制，开展岗位廉政风险月查，对基层单位岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查。海宁市对岗位廉政风险防范机制建设及运行的质量、效果进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估结果纳入党风廉政建设责任制考核内容。两地根据廉政风险防控运行评审、评估情况对风险防范机制作进一步优化，对新出现的风险点，制定新的防范措施，形成廉政风险防控工作循环。

二、昆海两地开展廉政风险防控工作的经验和成效

昆海两地廉政风险防控工作得到了上级纪委和地方党委的重视与支持，探索了一些成功经验，取得了明显的阶段性成果。

他们的经验主要体现在“三个注重”：

1、注重加强组织领导。昆山和海宁地处长三角经济圈，在率先发展过程中，坚持“两手抓、两手硬”，加强廉政风险防控尤为重要，也日益紧迫。对此，昆海两地各级领导高度重视，把廉政风险防控作为一项政治任务来抓，各级各部门都成立了廉政风险防控工作领导小组和工作专班，明确了各级党政领导班子及其成员廉政风险防控工作责任，形成了党委统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责，积极主动开展防控工作的良好局面。

2、注重搞好工作融合。昆海两地坚持廉政风险防控工作与经济业务工作一起谋划、一起部署、一起考评，实现了经济社会建设与反腐倡廉建设的良性互动。各基层单位能够紧贴部门实际和自身工作特点开展廉政风险防控工作，形成了各自的优势和特色，增强了工作的针对性和实效性。

3、注重稳步协调推进。昆海两地的廉政风险防控工作大体经历了“思路形成→试点运行→全面推进→总结规范”这一过程，工作稳步推进。形成了较为完备的领导机制、工作机制、运行机制、检查机制、考核机制等保障措施。两地各级纪委充分发挥组织协调作用，加强培训辅导、基层调研、典型引路、重点指导、督导检查，保证了廉政风险防控各项工作稳步实施、协调推进，增强了工作的常规性和长效性。

昆山和海宁两地通过推动廉政风险防控工作深入开展，取得了明显成效：

一是推进了反腐倡廉建设。通过宣传发动，查找廉政风险，强化了党员干部廉政风险意识，增强了廉政教育的针对性，拓展了反腐倡廉教育平台；发动部门、单位和党员干部查防廉政风险，形成了反腐倡廉工作合力；通过完善防控措施，提高制度执行力，形成人人参与风险防控，落实了惩防体系建设工作任务。

二是促进了部门业务工作。将反腐倡廉的各项要求融入到业务工作流程的每个环节，为规范决策、管理、执法等环节权力的配置、行使以及监督提供了有益的制约途径，规范了权力运行；通过制定廉政风险防控措施，完善涉及重要决策、干部行为和行使权力规范、业务处置、行政审批流程等相关制度，“以廉促政”联动效应明显；党员干部防控风险的意识和发现问题、研究问题、解决问题的能力得到提高，工作整体质量和服务水平得到提升，促进了党员干部勤政廉政善政。2008年，昆山市受理的纪检监察信访总量下降27.3%，在苏州市纳税人评议政风行风满意度测评中，昆山市综合满意度达99.8%，名列第一。

三是服务了经济社会发展。通过开展廉政风险防控工作，为当地经济社会发展消淤清障，优化了环境，营造了良好的社会风气，经济社会保持持续、快速、协调发展的良好态势。在国家统计局公布的全国百强县（市）排名中，昆山位居第一，海宁名列第23位。昆山率先实现了江苏全面建设小康社会指标，基本达到了全面小康社会水平。

三、启示和建议

昆海两地廉政风险防控体系建设的成功实践，对我市开展腐败风险预警防控工作提供了深刻启示，主要是：

启示一：要联系实际、准确定位，形成工作特色。XX市的经济社会环境、干部状态和工作基础与昆海两地相比有很大差异，XX市开展腐败风险预警防控工作要立足于现实，立足于基础，立足于XX实际，才能形成工作特色。要结合我市“两型社会”综合配套改革试验区和城乡一体化建设的特点和要求，构建点（重点项目、重点部位）、线（重点领域、重点行业）、面（覆盖全市）有机结合的腐败风险预警防控体系，形成机制完善、职责明确、程序严密、运行科学、管理有效的腐败风险预警防控工作模式，推进制度化、规范化、程序化、法制化建设，在2—3年内力争实现预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁，以党风廉政建设的实际成效为全市改革、发展、稳定提供有力保证。

启示二：要围绕中心、服务大局，促进科学发展。对于全市面上来讲，要创造性思考、科学化设计、求真务实推进，做到腐败风险预警防控目标与我市“两个率先”和宜居宜业大城市建设目标相融合、与干部群众对反腐倡廉建设的期望相适应，为全市经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的良好环境；对于部门单位来讲，要结合部门和行业特点建立健全腐败风险防控内控机制，优化制度流程，规范权力运行，加强效能建设，提高执行力；对于党员干部来讲，要突出预防价值，充分体现对党员干部的爱护和关怀，引导、规范、约束党员干部不犯或少犯错误，将可能发生的腐败行为遏止在萌芽状态。通过开展腐败风险预警防控工作，有效化解各类腐败风险，推动XX经济社会又好又快发展。

启示三：要突出重点、突破难点，取得实际成效。腐败风险预警防控是一项创新性很强的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点。工作重心要放在工程项目建设和民生保障等城乡一体化建设重点领域，抓住人、财、物管理和权力运行的关键环节。腐败风险预警防控也是一项实践性很强的工作，在具体操作层面上要突破四个方面的难点：一是要突破风险识别真实性和客观性的难点。根据地区、行业、部门的特点，围绕与经济社会发展和民生密切相关的问题，确定部门（单位）、科室、岗位腐败风险的关键环节和重点部位，确保风险识别的真实性、客观性。二是要突破工作开展常规性和长效性的难点。腐败风险预警防控工作不是搞活动，不能流于形式，做表面文章，要作为一项常规性工作，具体化操作、细致化管理，保证其常规性和长效性。三是要突破创新的难点。腐败风险预警防控体系的建立没有现成的经验和模式，需要在反腐倡廉建设的实践中不断探索，要针对新领域、新形式的腐败风险，创新和发展防控体系建设。四是要突破阻力和障碍。这项工作的开展势必要触及一些人甚至是一些部门的既得利益，占用一部分精力，必须坚决克服“无风险、浅层次风险、不积极防控风险”的倾向和做法，把预防腐败的责任落实到岗位和个人。

就下一步我市开展腐败风险预警防控工作提出以下几点建议：

1、加强组织领导，落实保障措施。成立XX市腐败风险预警防控工作领导小组，下设办公室，组建工作专班负责日常工作。各地各单位相应成立领导小组，明确专门机构和专兼职人员开展工作。纪检监察机关（部门）结合各项业务工作统一安排，加强指导和检查，严格考核。加强组织协调，建立腐败风险预警防控的协调运行机制，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、群众积极参与的腐败风险防控工作格局。

2、理顺工作思路，全面有序开展。既要坚持横向到边、纵向到底，构建覆盖全市各区、街道、乡镇、开发区、市直单位、有关企事业单位的腐败风险预警防控体系；又要突出重点、循序渐进，从点到线，由线及面，点上突破，线上连接，面上推进。一是基础工作同步开展。2009年底前，全市面上启动腐败风险预警防控工作；二是重点工作分步进行。先行推进工程项目建设、财政资金使用、文化教育、医疗保障、司法监督和城乡一体化建设等领域腐败风险预警防控工作，确定先行试点单位，积累经验。以此为基础，由部门牵头，推进其他各领域的腐败风险预警防控工作；三是整体工作统筹推进。采取典型引路、分类指导、重点督办、整体推进的方式，全面开展覆盖各领域、延伸至各地各单位的腐败风险预警防控工作。

3、明确实施步骤，扎实稳步推进。建议按照六个阶段，分步实施：第一阶段，宣传发动。全市和各单位召开动员会议，对开展腐败风险预警防控工作进行动员、部署，组织骨干成员学习培训；第二阶段，查找风险。以部门（单位）、科室、岗位为单位，分类查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五大风险。对腐败风险实行等级管理、动态管理和申报备案管理；第三阶段，制定措施。针对潜在的腐败风险从内部建章立制、重点领域制度规范、防控工作运行机制三个层面制定防控办法和措施，形成腐败风险预警防控制度框架。建立腐败风险宣传教育、行政问责和作风建设督查机制，健全权力监督制约、干部保护激励、地区和部门协作配合、纪检监察机关运行机制，形成预防腐败构架较为科学、功能较为完备、作用较为明显的腐败风险预警防控体系规范；第四阶段，预警纠偏。依托电子政务和部门局域网进行舆情收集、风险管理和电子监察，对潜在腐败风险暴露出的苗头性、倾向性问题，采取教育提醒、廉政谈话、预警纠错等方式，做好风险预警纠偏工作。完善领导干部廉政档案管理，加大腐败风险预警防控工作监督，强化监督结果运用；第五阶段，检查考核。对腐败风险预警防控工作进行阶段性检查考核，总结推广好的经验和作法，进一步健全完善相关制度和办法，巩固防控工作成果；第六阶段，责任追究。根据职责权限，逐级对腐败风险预警防控工作落实情况开展监督检查，对防控工作不力、导致风险问题突出的,予以责任追究；有违纪违法行为的，依据有关规定严肃处理。

4、营造良好氛围，提高工作实效。把细致的思想政治教育贯穿在腐败风险预警防控工作的全过程，为查找腐败风险、制定和落实防控措施打好坚实的思想基础。把腐败风险预警防控工作与廉政文化建设紧密结合起来，营造良好的廉政文化氛围。加强正面引导，对腐败风险预警防控工作中涌现出来的先进单位和先进个人进行宣传报道，发挥典型示范作用。把腐败风险预警防控融入到日常工作之中，查找和堵塞本部门、本单位在日常管理中存在的薄弱环节，发挥腐败风险预警防控工作在强化干部管理、加强制度建设和规范权力运行等方面的实效。把腐败风险预警防控工作列入党风廉政建设责任制和目标管理工作之中，促进形成预防腐败工作的长效机制。

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