银行内审工作总结

关于****年内审工作总结的报告　　
人民银行****银行内审处：****年，我****银行内审工作在****银行党委和****银行内审处的正确领导下，坚持“守土有责、保驾护航”的工作原则，围绕人民银行中心工作，不断拓展审计内容，加强审计创新和队伍建设，努力发挥内审监督和服务作用，促进了内审工作的转型和发展。现将主要工作情况报告如下：　　

一、主要工作完成情况　　

（一）以审计项目为抓手，努力发挥内审监督与服务作用。　　

****年，我****银行内审部门始终把审计项目放在重要的位置。在审计项目安排上，一方面认真贯彻分行年度内审工作要点精神，将内部控制、国库管理、行政后勤管理、财务采购管理情况作为审计重点，另一方面紧紧围绕有关重点业务和重点风险领域，抓住基层央行履行职能或内部管理的一些关键环节进行审计。在审计内容上，将依法行政和政务公开工作的管理情况纳入了领导干部履职审计、离任审计范围，完善了履职审计与离任审计方案，加大了对被审计领导干部履行职责直接相关的重要事项决策、重要政策执行、重要职责行使、重要业务管理等情况的审计力度，积极推进领导干部审计监督工作。在审计方法上，借鉴分行领导干部履职审计的做法，细化了领导干部履职审计、离任审计操作，深化领导干部审计监督工作。在审计成效上，继续严格落实审计问题责任，促使广大干部职工增强了制度观念和责任意识。****年，****银行全辖共投入544个现场工作日，完成内审项目30个，查出问题216个，提出整改意见82条。其中，****银行机关投入384个现场工作日，完成内审项目16个。在****银行机关完成的审计项目中，领导干部履职审计3个，专项审计4个，后续审计1个，离任审计1个，审计调研2个，专项核查5个，查出问题180个，提出整改建议和处理意见47条。由于领导重视，组织得力，使审计项目覆盖范围广，针对性强，审计较深、较透，发现问题的数量、份量及整改率都取得了新的突破，审计效果也有了明显的提高。审计活动的深入开展，促使被审计对象及时堵塞了风险漏洞，完善了内控制度，规范了业务操作，强化了内部管理。　　

（二）加强内控建设，防范和控制内部风险。　　

1．加强组织领导。根据****银行领导班子成员变化，及时调整了****银行内部控制建设领导小组成员。按照“谁主管，谁负责”的原则，强化目标引导，明确职责分工，继续实行内控内管目标责任管理。****银行行长与辖内各县（市）支行行长、****银行机关各部门主要负责人之间分别签订了内控内管目标责任书，层层落实内部控制责任。先后8次召开内控内管专题会议，传达分行内控内管工作精神，通报分行审计问题，听取内控建设与执行情况汇报，研究解决内控工作中存在的问题，布置内控建设工作任务，全力推进****银行内控内管工作。　　

2．深化内部控制季度监测工作。根据分行****年度风险监测工作要点，完善辖内内部风险控制监测报告制度，按季监测内部风险控制情况，并对“印、押、证”管理，依法行政，枪弹管理，财务管理，保密管理等高风险环节进行了重点监督检查。至****年11月，共排查风险点223个，制定风险点防范措施230条，查堵风险漏洞17个。　　

3．认真组织开展“内控制度完善月”和“制度落实年”知识竞赛活动。****年3月，****银行在辖内开展了“内控制度完善月”活动，组织辖内各县（市）支行和****银行机关各部门及时对内控制度进行了修订和完善。****年7月-10月，按照“综合性制度人人熟知、本岗位制度人人精通”的标准，在全辖组织开展了“制度落实年”知识竞赛活动。本次竞赛活动分为全员测试和组队参赛两个阶段，员工参学参赛率达100％，全员测试平均得分92分。根据竞赛活动计分规则，将参赛成绩作为年终考核的重要内容，并对获奖单位和个人进行了通报表彰。通过开展“内控制度完善月”和“制度落实年”知识竞赛活动，弘扬了“内控优先”的理念，实现了内控制度“应知应会”的普及目标，营造了“靠制度管事、靠制度管人，靠制度管权”的浓厚氛围，进一步增强了辖内各单位、各部门学习制度、建设制度和执行制度的主动性。至****年11月，****银行机关共建立内控制度614项，其中新增67项、修订108项；分管行长及部门负责人开展各类内部检查256次，查纠问题和不足36个。　　

（三）健全内审整改机制，维护审计权威。　　

按照“谁经办、谁负责、谁整改”的原则，通过上线运行内审项目跟踪监督管理系统和制定审计发现问题责任人一览表，将2007年以来****银行审计发现的问题，分类逐笔进行登记管理。围绕“解决问题、帮助整改、安全第一”的目标，全面落实审计问题通报和跟踪、回访要求，对审计问题整改情况实行动态管理，坚持做到“三个不放过”，即：“问题原因不查清不放过，整改措施不落实不放过，责任落实不到位不放过”，防止屡查屡犯。把审计问题整改情况和对部门绩效考评、干部考核使用有机结合起来。通过落实责任追究，增强了广大员工的制度观念和责任意识，促进了审计问题的整改。****年，审计意见落实率达100%。　　

（四）加强审计调研工作，促进审计成果转化。　　

成立了内审调研小组，下发了《****年内审调研提纲及任务分配表》，对全辖内审调研工作进行了具体部署。指定了专人负责内审信息的收集、整理和上报，对辖内各县（市）支行监督工作机制建设和风险导向审计等课题进行了重点调研。全年撰写各类调研信息共35篇。其中，总、分行采用8篇，****银行采用了10篇,《*****》等5篇论文被《**商业》、《*导报》采用。在****年江苏省内审协会组织的内审论文评比中，《对基层央行***的现实思考》一文获二等奖。审计调研活动的深入开展，既增长了内审人员的工作才干和业务本领，又促进了内审成果转化和辖内内审工作交流，推动了内审工作发展。　　

（五）加强队伍建设，为审计转型提供人力保障。　　

多年来，我****银行始终坚持以人为本，弘扬正气，以“提素质、树形象、促廉政、谋发展”为目标，通过把年轻、上进、懂业务、肯吃苦的骨干充实到内审队伍中来，把懂管理、敢管理、善管理的内审人员提拔到重要岗位上去，逐步优化了内审队伍配置，建设出一支思想道德好、文化水平高、业务技术精、工作作风硬的内审队伍。一是人员落实到位。****年，将1名会计业务骨干充实到内审科；在辖内各县（市）支行全面开展人力资源整合工作，优化岗位设置，调整充实监察内审人员，落实内控要求。目前，****银行辖内有专职内审人员9名。其中，拥有本科以上学历和中级职称的人员占89%，专业知识结构涉及会计财务、货币信贷、货币发行、外汇管理等多个领域，初步形成了内部监督合力。二是教育培训到位。一方面注重职业道德教育和廉政建设，要求内审人员自觉抵制各种诱惑和侵蚀，维护审计权威和审计人员形象；另一方面强化内审人员业务素质提升和业务技能转型，打破专业界限，实行不定期岗位轮换，通过审前培训、以查代训、经验交流、案例分析、理论研讨等方式，提高内审人员业务素质，拓宽内审人员知识面，培养了一支复合型的内审人员队伍。每位内审人员基本做到了“精一、会二、懂三”，被抽调参与分行审计的内审人员也较以往明显增多，较好地适应了内审工作发展的需要。　　

（六）认真完成上级行及****银行安排的其他工作。　　

1．按照分行要求，派出11人次、计105个工作日，参加分行组织实施的审计活动和修订审计方案工作，圆满地完成了所担负的工作任务。　　

2．按照****银行安排，参加了辖内***评审工作。　　

3．牵头组织纪检、会计部门对****银行大额物资采购活动进行了监督把关。　　

4．按照****银行要求参加了****银行**小组、资产管理小组、**小组、干部监督小组和业绩考核领导小组组织的监督、考核活动，较好地发挥了内审监督与服务作用。　　

5．按照****银行党委要求，派员参与了2007年度文明单位（部门）考评，参加了****银行发行库主任、副主任组织的季末查库工作。　　

（七）加强政治学习，积极参与文明单位创建活动。　　

1．抓好政治学习。坚持周三学习制度，积极组织科内员工认真学习科学发展观和****银行统一布置的其他教育内容，加强道德教育，做好述职述廉工作，促使科内员工构筑起坚固的思想、道德防线。　　

2．积极参与文明创建活动。建立了科室文明创建台账，正确处理业务开展和文明单位创建之间的关系，支持和鼓励科内员工参加金融知识进万家、金融社区行、城市文明推动日、“基层央行党员（行员）怎样做人、怎样做事”大讨论及缴纳“特殊党费”等活动，引导员工弘扬正气，勇于争先，树立实事求是、客观公正、坚持原则、敢于碰硬和脚踏实地、勤奋务实的工作作风。扎扎实实的文明创建工作，既提高了员工的综合素质，又激发了员工的工作积极性。　　

二、积极探索，促进内审工作转型　　

为尽快适应从财务收支审计向以风险控制为导向的管理审计转型的需要，我们从加强内控制度建设和提高审计质量两方面入手，探索内审工作转型的方法与路子。　　

（一）引入项目管理理论。　　

以“审计工作件件出精品”为宗旨，不断强化审计工作的质量管理与控制，把每个专项审计作为一个项目，由内审科科长担当项目组长，指定1名业务骨干担任主审，协助项目组长进行管理，并根据项目的业务性质，抽调有关队员组成项目团队，明确各自的职责，实行逐级负责制。在专项审计工作中引入项目管理理论，保证了审计工作的精确完成。　　

（二）探索开发内控督查系统。　　

根据《人民银行****银行****年内审工作要点》（南银办〔****〕58号）和****银行行领导要求，抽调科技、内审部门人员组成专门小组，探索开发内控督查系统。该系统主要包括内控建设管理、内控依据管理、内控建设动态、文档管理和系统维护5个功能模块。运用该系统不仅可以进行内控建设情况的非现场检查，还可以对内控制度、风险点排查、内部监督管理等工作事项进行规范和系统的管理，改变内控建设资源分散的状况，提高内控建设工作的效率和质量。目前系统开发正在进行中。　　

（三）秉承“内控优先”的理念，继续推行“三个一套”内控管理模式。　　

严格执行****银行《***定》，强化权力制约，明确内控目标，推行“三个一套”（每项工作都有一套工作制度、一套监督办法、一套考核体系）内控管理模式并狠抓落实，做到按制度办事，靠制度管人管权，促使各项工作走上规范化、制度化轨道，不断巩固和扩大内控建设成果，为内控评审工作深入开展奠定了坚实的基础。如干部管理工作，既建立了干部选拔任用制度，又建立了干部工作监督制度和干部考核制度，并相应成立了干部工作监督小组和干部业绩考核小组，做到行权有规则，用权有监督，实现了业务、制度、监督、考核一体化。　　

（四）完善内审机制，提升履职水平。　　

为推进内审工作转型，在全面分析****银行内审工作所面临形势的前提下，紧紧围绕内控内管目标，不断完善内审工作机制，增强内审效能。一是完善内审制度。根据内审工作需要，修订完善了《****市****银行同级监督制度》和《对辖内县（市）支行内审工作考核办法》，加强了内审工作组织管理，落实了“周期循环”审计要求，进一步规范了审计行为。二是健全奖惩考核机制。修订了****银行机关业绩考核试行办法，将内控建设及审计问题整改情况纳入年度考核，强化了内审的威慑力，推动了内审工作由事务型向管理型的转变。　　

三、存在的主要不足　　

****年，我****银行内审工作在谋划思路、整章建制、拓展审计内容、创新审计手段、促进内审转型、加强内审队伍建设等方面取得了一些成绩，但仍存在一定困难和不足。一是内审转型意识不够强，转型的步伐不够快；二是对审计成果转化利用还不够；三是调研信息的数量和质量有待进一步提高,开展调研的主动性还不够强；四是对审计抽样研究不够，样本选取存在一定的主观性和缺少科学性的情况；五是缺少精通信息技术的内审人才和信息技术审计平台，有效实施信息技术审计存在一定的困难。　　

四、加强内审工作的意见和建议　　

（一）建议继续实行审计通报制度。上级行对审计中发现的一些带有普遍性、倾向性和典型性的问题集中进行通报，揭示了部分单位在履行职责和业务管理过程中存在的问题及在制度建设、内部管理、风险控制中的漏洞，一方面能够增强内审工作的透明度及威慑力，引起基层人民银行领导对审计工作的重视，积极落实审计问题整改措施。另一方面也利于拓宽基层人民银行内审人员的视野，不断提高自身工作水平，同时，使有关单位和部门对审计问题引以为戒，自觉查找不足，规范业务操作行为。　　

（二）建议加大以查代训工作力度。上级行开展审计监督活动时，应加大抽调下级行审计人员特别是近年从事内审工作人员的力度，利用现场审计活动，增加基层央行内审人员学习先进经验的机会，从而规范其审计操作，提高工作能力和水平。　　

（三）加强信息技术审计业务培训，努力提高内审人员信息技术审计水平，尽快适应工作需要。　　

特此报告。　　

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